投资银行学重点整理

投资银行学重点整理（考试题型：单选、多选、判断、名词、简答、论述、案例）第一类：根据规模大小，高盛公司属于什么类型的投行？特大型投行 （国外投资银行的分类 1.特大型 2.大型 3.次大型）反向收购的手段有哪些？1、场外收购或称非流通股协议转让。2、二级市场收购保荐人制度在我国什么时候开始实施的？2003 年 12 月 28 日证监会发布《证券发行上市保荐制度暂行办法》，2004 年 2 月 1 日正式开始实施。保荐人制度：A、由主承销商培育、选择和推荐企业。B、由企业根据自身需要选择股票发行规模。C、发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。D、股票发行价由发行人、主承销商协商制定。E、提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新股票发行方式。上交所 A 股佣金怎么计算？股票买卖要交费用：1、佣金：0.1%—0.3%，一般电话委托交易 0.3%，网上委托交易 0.2%或更低，根据你的证券公司（或你资金量的多少）决定，佣金每笔交易最低收取是5 元。卖出时加收印花税 0.1%(单向收取)。2、过户费（仅限于沪市），每买卖一千股收取 1 元。内幕交易行为主要有哪些？①内幕人员利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；②内幕人员向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；③非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。这里的内幕人员，是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员，证券市场和主管机关和证券中介机构的工作人员，以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。IPO 是什么意思？IPO 全称 Initial public offerings(首次公开募股），是指某公司（股份有限公司或有限责任公司）首次向社会公众公开招股的发行方式。有限责任公司IPO 后会成为股份有限公司。风险投资基金持有人、发起人、托管人、管理人都主要由哪些公司担任？持有人：即投资者，是基金出资人和基金收益人，包括个人投资者和机构投资者。发起人：按照国家有关规定设立的证券公司，信托公司，基金管理公司托管人：目前只有中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行五家商业银行符合托管人的资格条件管理人：经营管理的专业性机构、通常由证劵公司，信托投资公司或其他机构风险投资主要投资于哪几个时期(period)？种子阶段 10%（主要是天使投资人）、主要是初创阶段，扩张阶段有时也...