中国证券登记结算有限责任公司 上市开放式基金登记结算业务实施细则 （修订版） 第一章 总则 第一条 为了维护证券投资基金市场秩序，保护投资者的合法权益，规范证券交易所上市开放式基金的登记结算业务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）的相关规定，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称上市开放式基金是指可在上海、深圳证券交易所认购、申购、赎回及交易的开放式证券投资基金。投资者既可通过上海、深圳证券交易所场内证券经营机构认购、申购、赎回及交易上市开放式基金份额，也可通过场外基金销售机构认购、申购和赎回上市开放式基金份额。 第三条 本实施细则未规定的，适用于本公司其他相关规定。 第四条 本公司可以根据本实施细则，制定相关登记结算业务指引和业务流程，规范相关各方的业务关系。 第二章 业务参与 第五条 申请办理上海、深圳证券交易所上市开放式基金认购、申购、赎回业务的场内证券经营机构必须具备中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的基金代销业务资格。 第六条 拟参与上海、深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回业务的场内证券经营机构，需事先具备上海、深圳证券交易所和我公司认定的业务参与人资格。 第七条 基金管理人、场外销售机构首次办理上市开放式基金业务时，需按照本公司相关规定办理加入本公司开放式基金登记结算系统（以下简称“TA系统”）的手续。 第八条 基金管理人通过 TA系统办理上市开放式基金的登记结算业务时，还需向本公司提供下列材料： （一）上市开放式基金获准募集的批复复印件； （二）上海、深圳证券交易所开展业务的相关材料; （三）本公司要求的其他材料。 第九条 本公司自收到完整的申请材料之日起十个工作日内进行审核。审核合格的，本公司将与基金管理人签订上市开放式基金登记结算服务协议。 第三章 账户管理 第十条 投资者可持本公司人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称证券账户）通过场内证券经营机构在上海、深圳证券交易所认购、申购、赎回及交易上市开放式基金份额。 投资者可持本公司开放式基金账户通过场外基金销售机构认购、申购和赎回上市开放式基金份额。 证券账户开立、账户资料变更及注销等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。 第十一条 已有证券账户的投资者，可通过场外基金销售机构以其持有的证券账户...
