合规培训考试试题及答案 合 规 培 训 考 试 试 题 及 答 案 （ 满 分 100 分 ） 一 、单选题 （ 每题 2 分 ，共 20 分 。在每题 给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合 题 目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。 A、交易所规 定标准 B、经营成本或行业自律标准 C、证监会规 定的标准 D、期货经纪公司规 定的标准 2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（ ）。 A、暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 B、暂停其期货从业人员资格 3 年 C、撤销其期货从业人员资格并且 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、永久性撤销其期货从业人员资格 3、期货公司在与客户签订期货经纪合 同之前，应当首先向客户出示（ ）。 A、书面合 同 B、营业执照 C、投资者须知 D、风险说明书 4、期货从业人员发现投资者有违法违规 的行为时，应（ ）。 A、及 时向主管部门报告 B、公平对待该投资者 C、及 时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标 5、（ ） 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规 范。 A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。 A、5 B、10 C、15 D、20 7、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。 A、5 B、10 C、15 D、20 8、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，公司可以采取的措施不包括（ ）。 A、提高保证金 B、禁止开仓 C、降低保证金 D、限制开仓 9、客户带现金到期货公司办理入金手续，但遭到拒绝，是因为（ ）。 A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理 B、期货公司只接受支票入金 C、期货公司只接受刷卡的方式入金 D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金 10、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A、3 B、5 C、7 D、10 二、多项选择题（每题 3 分，共 30 分。在每题给出的 4 个选项中，至少有 2 ...
