合规培训考试试题及答案 合 规 培 训 考 试 试 题 及 答 案 （ 满 分 100 分 ） 一 、单选题 （ 每题 2 分 ，共 20 分
在每题 给出的 4 个选项中，只有 1 项最符合 题 目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费
A、交易所规 定标准 B、经营成本或行业自律标准 C、证监会规 定的标准 D、期货经纪公司规 定的标准 2、期货从业人员获取不当利益，但情节不严重，应（ ）
A、暂停其期货从业人员资格 6 个月至 12 个月 B、暂停其期货从业人员资格 3 年 C、撤销其期货从业人员资格并且 3 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D、永久性撤销其期货从业人员资格 3、期货公司在与客户签订期货经纪合 同之前，应当首先向客户出示（ ）
A、书面合 同 B、营业执照 C、投资者须知 D、风险说明书 4、期货从业人员发现投资者有违法违规 的行为时，应（ ）
A、及 时向主管部门报告 B、公平对待该投资者 C、及 时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、了解投资者的投资目标 5、（ ） 是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规 范
A、《期货高管人员任职资格管理办法》 B、《期货从业人员执业行为准则》 C、《期货从业人员行为规范》 D、《期货从业人员经纪业务规范》 6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年
A、5 B、10 C、15 D、20 7、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年
A、5 B、10 C、15 D、20 8、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的，公司可以采取的措施不包括（ ）
A、提高保证金 B、禁止开仓 C、降低保证金 D、限制开仓 9、客户带
