合规管理部门在日常工作中，可借助以下渠道收集合规风险点：【ABCDE】 A
合规管理部门在合规日常工作中发现的需要引起足够重视的合规风险或问题 B
监管机构发现的合规风险点和合规风险提示等 C
本行或其它商业银行曾经发生过的合规风险问题和案件 D
管理部门、业务条线、分支机构已经发现的合规风险隐患 E
内外部审计、稽核、监控等活动中发现的合规风险事件等 (多选题)合规风险的基本特征主要有 ABCD 错 A
违背业务发展要求的 B
违背国家法律法规、监管规章、行业规则和其他外部监管规定的 C
可能给本行造成财务、声誉等不良影响 D
违背本行章程及其他内部管理制度的 （判断题） 合规文化建设是合规风险管理的重要内容之一，也是本行企业文化建设的一部分 【对】 （判断题）合规风险点，是指存在合规风险可能性的特定的行为或状态
【对】 （判断题）合规口头咨询可由咨询人直接向合规管理人员提出，由合规管理人员予以口头答复并做好电话记录或咨询记录
相关人员 【错】 （判断题）审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职情况
并将合规审查意见落实情况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职情况
【对】 (多选题)在实施合规风险管理工作中我们应坚持以下原则：【ABCD】 A
风险可控与便于操作的原则 B
“有规必依，无规请示”的原则 C
服务业务、支持业务、促进发展的原则 D
主动、独立、公正、及时的原则 （判断题）总行及分支机构应建立完善合规风险管理人员进入、退出机制 【对】 （判断题）合规检查，是指为掌握本行各条线部门、各支行对法律、规则和准则的遵循情况进行的检查
【对】 （判断题） 本行合规风险报告路线采取金字塔式，并以条线报告为主
矩阵式 【错】 （判断题）合规风险管理人员因故意或重大过失，提供的合规审查意见、合规风险提示等明显违反国家
