内蒙古基金从业资格：开放式基金的登记考试题

内蒙古基金从业资格：开放式基金的登记考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A•票面价格B.开盘价格C.发行价格D•票面价值2、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。A. 基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D. 基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债3、在基金合同生效的，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日4、__是基金利润的最主要来源。A. 债券利息投资收益B.买卖差价收入C.股利利息收入D. 公允价值变动收益5、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。A. 估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C.估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D. 有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值6、是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告7、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况8、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。A.营销产品B.客户基金投资需求C.投资者关系D•客户服务9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑10、考虑到我国...