一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人为他人提供担保的，应当（）。A．经过中国证监会批准B．经过保荐机构批准C．听取中国证监会的意见D．听取保荐机构的意见2、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。A．金额B．份额C．数量D．金额和份额一起3、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A．经纪商B．委托人C．托管商D．代理人4、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金5、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。A．货币市场基金B．债券基金C．混合基金D．股票基金6、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金7、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大体保持相对稳定的关系B．保持相反的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系8、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日B．权益登记日的次一交易日C．除权前的最后交易日D．除权日9、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊10、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失11、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．3B．5C．10D．1512、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A．国债期货B．市政债券期货C．市政债券指数期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货13、公司的公积金不得用于__。A．弥补公司亏损B．扩大公司经营C．转增公司资本D．改善职工福利14、A股发行定价分析报告的内容应不包括（）。A．发行人的组织结构B．发行人在本行业中的地位C．发行人主要产品的国内外市场分析D．发行人主要产品所处发展阶段和技术含量15、下列说法正确的是__。A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人16、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况17、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括__。A．责任性差错B．事故性差错C．出纳差错D．技术性差错18、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率19、（）是自我整改的一种处置措施。A．托管、接管B．行政重组C．撤销D．停业整顿20、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所21、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。A．100股B．500股C．1000股D．1500股22、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利23、（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查...
