投资者适当性管理专题考试

1 / 26 投资者适当性管理专题考试题目  单选题 1. 【证券公司投资者适当性制度指引】证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，以下不符合要求的是（D ） A. 投资期限和品种符合客户的投资目标 B. 风险等级符合客户的风险承受能力等级 C. 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险 D. 预期收益符合客户的目标收益 2. 【广发证券金融产品管理办法】分支机构涉及基金公司公募产品及资产管理产品引进的，上报公司（B ），由其作为引进部门。 A. 机构业务部 B. 财富管理部 C. 金融产品评审机构 D. 资产托管部 3. 【广发证券金融产品管理办法】分支机构涉及除公募产品及资产管理产品以外的其它私募产品引进的，上报公司（ A ），由其作为引进部门。 A. 机构业务部 B. 财富管理部 C. 金融产品评审机构 D. 资产托管部 4. 【广发证券金融产品管理办法】对于由我司生产并在我司销售的金融产品，由（ A ）初审后，向公司金融产品评审机构提交评审申请。 A. 产品生产部门 B. 产品引进部门 C. 产品管理部门 D. 产品评审机构 5. 【广发证券金融产品管理办法】对拟引进的产品及其发行人、投资顾问等相关各方进行的全面调查工作由（B ）具体开展并承担主要责任。 A. 产品生产部门 B. 产品引进部门 2 / 26 C. 产品管理部门 D. 产品评审机构 6. 【广发证券金融产品管理办法】产品引进部门应成立尽调项目组，项目组负责人原则上由引进部门负责人担任，并至少配备（B ）名具有一定专业能力且适任的项目人员。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 7. 【广发证券金融产品管理办法】以下不属于产品代销合同应明确约定的事项为（ D ） A. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排； B. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制； C. 出现产品发行人对客户违约情况下的处置预案和应急安排； D. 产品的预期收益 8. 【广发证券金融产品管理办法】产品提供部门根据销售档期，至少提前（ B）个交易日发起产品上架、销售发文申请，同时提交产品参数配置表格，由结算部门落实产品上架交易参数设置。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 9. 【广发证券金融产品管理办法】产品提供部门应在具体产品的组织销售发文中明确适当性销售的具体要求，由（C ）承担适当性管理职责。 A. 产品生产部门 B. 产品引进部门 C. 产品销售部门 D. 产品管理部门...