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投资银行理论与实务课后习题答案

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1 章节课后习题 第一章 一、填空题 1、投资银行在英国被称为 商人银行 。 2、1933 年美国国会通过了著名的 《银行法》 ,明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3、随着世界经济一体化的进程加快,投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括 国际化、全能化 和 集中化 。 4、投资银行和商业银行的业务本源不同,业务范围也各有侧重。在融资方式上,商业银行属于 间接融资 ,而投资银行属于 直接融资 。 5、投资银行的主要功能包括 资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置 和 促进产业集中 。 二、不定项选择题 1、投资银行的早期发展主要得益于( A ) A.贸易活动的日趋活跃 B.证券业的兴起与发展 C.基础设施建设的高潮 D.股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是( C ) A.证券承销 B.兼并与收购 C.不动产经纪 D.资产管理 3、( A )是投资银行最本源、最基础的业务活动,是投资银行的一项传统核心业务。 A.证券承销 B.兼并与收购 C.证券经纪业务 D.资产管理 4、现代意义上的投资银行起源于( D ) A.北美 B.亚洲 C.南美 D.欧洲 5、以下属于投资银行的功能的是( ABCD ) A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.促进产业整合 D.优化资源配置 6、证券市场由( ABD )主体构成。 A.证券发行者 B.证券投资者 C.管理组织者 D.投资银行 7、以下属于混业经营运作的前提条件是( ABCD ) A.银行本身具备较强的风险意识 B.银行具备有效的内控约束机制 C.当局的金融监管体系完善高效 D.法律框架健全 8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同,承销方式一般包括( ACD ) A.包销 B.分销 C.代销 D.余额包销 9、兼并是指( AB ) A.两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B.一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 C.一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产,以获得对其的控制权 D.只进行业务整合而非企业重组,两个企业仍为两个法人,只发生控制权转移 三、判断题 1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。 ( √ ) 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 ( × ) 2 3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 ( × ) 4、做市商是委托代理商,他们通过实际的或电子证券交易互相报价,按照客户提出的价格为他们(证券的买者或卖者)的交易提供服务,只收取佣...

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