0 / 10 XXXX 投资有限公司 投资项目风险控制管理办法 文件类别：管理办法 文件编号：HYTZ-BF-FK 撰写单位：投资公司 版 本：A-00 发行日期：2015 年5 月 机密等级：□机密 ■一般 编制： 审核： 审批： 核准： 1 / 10 文件修订单 文件名称：投资项目风险控制管理办法 序号 修订条款 修订内容 签名 日期 1 2 3 4 5 6 7 8 9 2 / 10 目 录 第一章 总则 ........................................................ 3 第二章 主要风险类别 ................................................ 4 第三章 风险控制组织体系及职责 ...................................... 5 第四章 风险控制流程 ................................................ 7 第五章 风险控制措施 ................................................ 8 第六章 附则 ........................................................ 9 3 / 10 第一章 总则 第一条 为规范公司投资业务的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高公司的风险识别和防范能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。 风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。 第三条 公司风险控制的总体目标 1、有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。 2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。 3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。 第四条 公司风险控制应遵循的原则 1、全面性原则：风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系。 2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监 督 反 馈 等流程组 成 的动 态 、循环 的管理过程。 3、独 立性原则：风险控制工 作 应保持高度的独 立性和权 威 性，并落 实到投资业务活 动 的全过程。 4 / 10 4、有效性原则...
