－ 1－案防知识复习题库（柜员类）一、单选题1．案件专项治理的总体原则是（D）。A．防堵新案、查处陈案B．标本兼治、统筹推进C．挽回损失、追究责任D．标本兼治、重在治本2．下列不属于我国农村中小金融机构2009－ 2011年案件防控治理工作目标的是（D）。A．案件风险管理意识普遍增强B．制度流程基本完善C．内控管理明显进步D．现代金融企业制度全面建成3．我国农村中小金融机构案件防控治理2009－ 2011年工作重点分别是（A）。A．规范、强化、提升B．强化、提升、规范C．规范、提升、强化D．强化、规范、提升4．要按照“（A）”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，强化规制建设。A．内控优先、制度先行B．内控优先C．制度先行D．以人为本、科学发展5．银行业金融机构从业人员应当执行（D），诚待客户，语言文明，举止大方，提供优质服务。A．岗位责任制B．服务承诺制C．岗位轮换制D．首问负责制6．下列不属于防范操作风险“十三条意见”内容的是（C）。A．加强规章制度建设B．加强对基层行的合规性监督C．加强职业道德建设D．坚持相关的行务管理公开制度7．案件治理的六个重点环节是：授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、（D）。A．流程建设B．制度建设C．日常教育D．轮岗休假8．全国银行业案件专项治理工作的总体要求是，标本兼治、查防结合、（B）、提高案件防范能力。A．加快发展B．加强内控C．强化落实D．加强教育9．根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（C）A．市场风险B．策略风险C．法律风险D．声誉风险10．下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。（C）A．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动B．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动C．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动D．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动11．下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（A）A．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件B．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度C．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行D．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开12．下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的“九种人”？（C）A．有“黄赌毒”行为的B．个人或家庭经商办...
