私募基金合规风控要点_2020版本VIP专享

附件 2 私募基金合规风控要点 项 目 要 点 1、登记备案及信息报送合规性 （1）管理人登记：向 基 金 业 协 会 登 记 信 息 应 真 实 、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登 记 信 息 。 （2）基金备案：私募基 金 管理人应 在私募基 金 募集完毕后 20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信 息 应 真 实 、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信 息 。 （3）基金名称（适用于 2019.1.1 之后）：私募基 金 名称是否符合《私募投资基 金 命名指引》有关要求。 （4）信息报送：发生重大事项的，应 及时向 基 金 业 协 会 报告；每个会 计年度结束后的 4 个月内，应 向 基 金 业 协 会 报送经会 计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基 金 年度投资运作基 本情况。 2、内部管理及运营规范性 （1）制度完备性及执行有效性：应 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 包 括 制 定 防 火 墙 制 度 与 业 务 隔 离 制 度 、人力资源管理制 度 、授权制 度 ；风险管理框架及制 度 、运营风险控 制 制 度 ；私募基金宣传推介、募集相关规范制 度 ， 合格投资者适当性制 度 ， 合格投资者风险揭示制 度 ， 合格投资者内 部 审核流程及相关制 度 ， 募集机构遴选制 度 （如涉及委托募集）；信息披露制 度 ；私募基金财产与 私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离 制 度 ， 私募基金托管人遴选制 度 （如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制 度 措施和纠纷解决机制 （如未进行托管）， 机构内 部 交易记录制 度 ， 防 范内 幕交易、利益冲突的投资交易制 度 ， 公平交易制 度 （适用于私募证券投资基金业务）、从业 人员买卖证券申报制 度 （适用于私募证券投资基金业务）， 并得到有效执行。 应 对内 部 控 制 制 度 的执行情 况 进行定 期 和不定 期 的检 查 、监 督 及评 价 ， 排 查 内 部 控 制 制 度 应 存 在 缺 陷 及实 施中 应 存 在 问 题 ， 并及时 予 以 改进， 确 保内 部 控 制 制 度 的有效执行。 （2）内控体系和基本条件：治 理结 构、组 织 结 构、风险评 估 体 系 、业 务 流程控 制 、授权控 制 、投资业 务 控...