西咸投资（集团）股份有限公司 文件编号 XXTZ- 稽核制度 （草拟稿） 文件版本 A/0 生效日期 页 码 第 页 共 页 注： 1.此份文件为草拟稿，该章程/流程/制度负责部门为稽核小组，部门负责人为该章程/流程/制度的责任人，负责组织全公司人员草拟、讨论、修改、定稿（试运行稿）、 培训、考试、试运行、优化、定稿（正式稿）； 2.运行过程中若同以前文件有冲突时，一律依本文件执行。 文件修改一览表 版本 修改内容 日 期 修改人 A/0 年 月 日 A/0 年 月 日 A/0 年 月 日 A/0 年 月 日 A/0 年 月 日 A/0 年 月 日 董事长： 部门负责人： 西咸投资（集团）股份有限公司 文件编号 XXTZ- 稽核制度 （草拟稿） 文件版本 A/0 生效日期 页 码 第 页 共 页 1 .0 目的： 为建立标准化、制约化、责任化三位一体的的制度运作体系，打造一支职业化的高效团队，特制订本制度。 1 .1 通过稽核，强化员工责任意识，提高执行力，倡导知行合一的职业理念； 1 .2 检查、落实公司各项规章制度、程序文件、制度以及会议决议的执行情况及其工作进度； 1 .3 检查发现公司各部门工作中存在的问题，帮助被稽核部门分析原因进行改善； 1 .4 加强与促进公司各部门之间的协调、沟通； 1 .5 建立、完善标准化的制度运作体系，为公司绩效考核体系的建立提供标准化的数据支撑； 1 .6 惩恶扬善，弘扬正气； 2 .0 成立稽核小组 2 .1 组织架构 董事长 董事会办公室秘书处 稽核小组组长 稽核小组副组长 稽核专员 稽核专员 稽核专员 稽核专员 西咸投资（集团）股份有限公司 文件编号 XXTZ- 稽核制度 （草拟稿） 文件版本 A/0 生效日期 页 码 第 页 共 页 3 .0 稽核小组部门职责与权力 3 .1 .0 职责 3 .1 .1 建立、推动、完善公司全面标准化的制度运作体系； 3 .1 .2 根据公司发展需求，稽核小组高效运作，完成工作任务的督查、改进任务； 3 .1 .3 稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、作业流程、岗位职责等规范作业； 3 .1 .4 以公司规章制度、作业流程、岗位职责等规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，做到实事求是、不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私； 3 .2 .0 .权力 3 .2 .1 对各部门、各岗位的工作依规行使监督权、检查权、奖惩权； 3 .2 .2 对稽核工作中发现的无章可依的问题有督导改进和奖惩建议权；...
