1 苏宁电器股份有限公司董事会 关于公司2 0 0 9 年度内部控制的自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、综述 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、江苏证监局相关法律法规以及公司内部规章制度的规定和指导，苏宁电器股份有限公司已经建立了一套贯穿采购、销售各运营环节，涵盖采购管理、商品管理、连锁店管理、资金管理、财务核算管理、服务管理、人力资源管理等各个方面比较完整且运行有效的内部控制制度体系，为本公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整提供了合理保障。 二、关于公司内部控制及运作情况的具体评价 报告期内，根据《企业内部控制基本规范》（财会〔2 0 0 8 〕7 号）、深交所《上市公司内部控制指引》以及《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法律法规的规定，公司董事会审计委员会和内部审计部门对公司的内部控制及运作情况进行了全面自查，现将公司2 0 0 9 年度内部控制有效性的自我评价结果阐述如下： （一）内部环境 1 、公司治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的法人治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，确保了股东大会、董事会、监事会等机构合法合规有效运作。同时董事会还下设提名、薪酬与考核以及审计专门委员会，且由独立董事担任各专门委员会的主任委员，涉及专门事项的需经各专门委员会审核后才提交董事会审议，以保证独立董事、专门委员能够正常履职、发挥作用，为公司内部控制制度的制定与运行提供了一个良好的内部环境。 2 、内部控制组织架构 公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会和以总裁为代表的经营团队组成，权责明确： 2 股 东 大 会 行 使 公 司 最 高 权 利 ， 依 法 行 使 如 决 定 公 司 的 经 营 方 针 和 投 资 计 划 ， 审 议 批 准 董事 会 的 报 告 等 公 司 《 章 程 》 中 明 确 的 职 权 。 董 事 会 行 使 公 司 经 营 决 策 权 ， 负 责 内 部 控 制 的 建 立 健 全 和 有 效 实 施 ； 董 事 会 下 设 提 名 、审 计 以 及 薪 酬 与 考 核 委 员 会 ， 其 中 审 计 委 员 会 负 责 审 查 企 业 内 部 控 制 、 监...
