单位内控风险清单一、单位层面风险清单风险编码风险描述风险类型风险等级风险概率风险策略目标编码控制目标措施编码防控措施FX10001、单位内部机构设置不合理、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。法律风险,政策制定风险,岗位利益冲突风险重大可能风险降低策略MB10001、完善机构设置及制度，最大限度发挥管理职能。CS10001、单位应当单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作。同时，应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。2、1）建立经济活动中决策、执行、监督岗位的有效分离。2）完善权责对等，有权利需承担相应的责任，有责任需享有相应的权利。3）建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。3、建立健全与相关职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制。2、单位内部控制职能部门不健全等情况导致的风险。2、完善内部控制职能部门的运行机制。3、单位内部联动机制不健全等情况导致的风险。3、建立健全与相关职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制。FX10011)风险管理初始信息收集不全面、不正确，可能影响单位风险评价的准确性。政策制定风险,机关运转风险,岗位利益冲突风险,其他风险主要很可能风险降低策略MB10011）识别与单位内部控制目标相关的风险。CS10011）制定风险评估制度。2）对发现权力运行过程中的问题，予以校正和改进。3）针对业务流程节点及关键风险点进行评估，并预设风险防控措施。4）每年对主要业务活动进行逐一风险评估，并跟进改良措施。5）建设动态的风险控制数据库。2)风险评估的参加者业务能力不熟悉、专业能力不强，导致对风险评估的预期效果产生影响。2) 根据风险分析的结果，制定风险应对策略，将风险控制在可接受的低水平范围内。3)决策者不同的风险偏好，没有一套完整、科学的风险评价规避体系，导致应对风险的决策主观性强、风险防备性差。3) 提升单位整体对风险的承受能力。FX1002 政策制定风险,机关运转中等很可能风险降低MB1002建立健全单位业务梳理制度，使单位业务流程图、风险点及其CS1002建立健全单位业务梳理制度，根据单位实际情况和运行情况，梳理单位业务流程图、风险点及其控制风险,岗位利益冲突风险,其他风险策略控制措施符合单位实际运行情况。措施。FX1003关键岗位工作人员如不能及时、全面、准确地掌握国家有关法律法规政策，导致单位经济活动不合法不合规、资产不安全、...
