浅析上市公司董事会秘书在公司法律规范治理中起到的作用今日我讲的题目是《浅析上市公司董事会秘书在公司法律规范治理中起到的作用》。上市公司董事会秘书是随着中国证券市场近 10 年进展才逐渐显现的职业，截至目前不足1400 人，也许是中国从业人员最少的职业。为什么把董事会秘书定为讨论的对象 ?多年来我们一直致力于提高上市公司质量，在公司法人治理结构上下了很大的功夫，现在社会上对上市公司的法律规范运作水平高于非上市公司的观点已经基本达成共识。而上市公司与非上市公司的主要区别在于信息披露、新三会的运作、资产人员财务的独立和平等对待所有股东。这些工作很大程度上由董秘完成，或者依靠董秘督促上市公司达到证监会要求.上市公司董秘是公司治理结构中非常关键的一个环节。此外，董秘在资本圈里俨然处于一个各方利益交汇的枢纽点上―公司的“对外发言人”,公司与政府主管部门的“指定联系人”，公司与新闻媒体的“窗口"，公司股东会、董事会、监事会和经理层之间的协调人,还是公司进行资本运作时的参加者.所以，讨论董秘在的法律地位、工作职责与方式、生存环境、进展趋势,才能更好地促进监管工作。第一部分 中国董事会秘书制度设立的历史沿革董事会秘书作为高管人员在中国公司设置,经历了从境外上市的外资股,到境内上市的外资股,再到境内上市的内资股的渐进过程.最初出现是深圳，1993 年,深圳市人民代表大会制定的《深圳经济特区股份有限公司条例》专条规定，董事会设秘书,秘书负责董事会的日常事务，受董事会聘任,对董事会负责。1994 年，国务院颁布了《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》,明确规定董事会秘书为公司高级管理人员。1994 年 8 月,国务院证券委员会和国家体改委发布了《到境外上市公司章程必备条款》，专章规定公司设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，由董事会委任,主要职责是保管文件、向国家有关部门递交文件、保证股东名册妥善设立、确保有关人员及时得到有关记录和文件。1996 年 3 月，上海市证券管理办公室、上海证券交易所发布了《关于 B 股上市公司设立董事会秘书的暂行规定》，要求 B 股公司必须设立董事会秘书，董秘为公司高管人员,明确提出任职条件和职权,旨在法律规范上市公司行为，提高董事会工作效率,保护投资者利益。1996 年 8 月,上海证券交易所发布了《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(试行)》，明确所有获准上市的公司必须聘任董事...
