上海基金从业资格:私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟,总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中,只有一个最符合题意）1
基金销售人员从事基金销售活动，不得__
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B．承诺利用基金资产进行利益输送 C．直接代理客户进行基金认购 D．与投资者以口头约定亏损分担2
在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__
A．期权交易 B．回购交易 C．现券买卖 D．信用交易3
基金运作费用包括__
A．申购费 B．审计费 C．信息披露费 D．分红手续费 4
基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__
A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 5
关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是__
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%,从上市首日开始实行 C．买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D．基金申报价格最小变动单位为 0
01 元 6
基金销售业务的风险主要包括__
A．合规风险 B．操作风险 C．技术风险 D．不可抗力风险 7
金融衍生工具的特征有__
A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 8
下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化
A．零息债券 B．附息债券 C．息票累计债券 D．浮动利率债券 9
下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__
A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 10
关于现金比例变化法的说法,错误的是__
A．通过回归的算法来确定基金经
