章名 节名 考点编号6。投资管理基础1.财务报表6.1.a 理解资产负债表、损益表和现金流量表所提供的信息6.1。b理解资产、负债、权益的类型6。1。c 理解利润和净现金流2。财务报表分析6。2。a 理解基于财务报表的比率分析的用途6。2。c 理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ ROS），资产收益率（ROA）,权益酬劳率（ROE）3.货币的时间价值与利率6.3。a掌握货币的时间价值的概念6.3.b 掌握即期利率和远期利率的概念6。3.c掌握名义利率和实际利率的概念6。3。d 掌握单利和复利的概念6。3。e 理解时间和贴现率对价值的影响6.3。f理解 PV 和 FV 在投资估值中的应用4。常用描述性记录概念6。4.a掌握平均值、中值、百分位的概念、计算和应用6.4.b 理解方差和原则差的概念、计算和应用6.4。d理解有关性的概念7.权益投资1.资本构造7。1。a 理解不一样权益类别之间投票权和所有权的区别2。权益证券7。2.a理解权益证券的类型和特点7.2.b 理解一般股和优先股的区别7.2.d 理解可转债的定义、特征和基本要素7。2.e理解权证的定义和基本要素7.2。f理解不一样种类权益资产的风险收益特征7。2.g理解一般股 IPO 和其他发行方式的区别4.股票估值措施7.4。a理解内在估值法与相对估值法的区别8。固定收益投资1。债券与债券市场8.1.a 理解不一样的债券发行人8.1.b 掌握债券的种类和特点8.1。c理解债券违约时的受偿次序8。1.d理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券8.1.f 理解投资债券的风险类型8.1。g理解中国两大债券交易市场2。债券分析8.2.b 掌握债券价格和到期收益率的关系8。2.c理解债券的到期收益率和当期收益率的区别8.2。e掌握债券的久期3.货币市场工具8.3.a 掌握货币市场工具的特点8.3.b 理解常用货币市场工具类型9。衍生工具1.衍生工具概述9。1。a 理解衍生品合约的概念和特点2.远期和期货9。2.a理解期货和远期的定义与区别9。2。b 理解期货和远期的市场作用4.互换9。4.a理解互换合约的概念9。4.c理解远期、期货、期权和互换的区别10.另类投资1.另类投资概述10.1.a理解另类投资的长处和局限10。1。b 理解私募股权投资、不动产投资和大宗商品投资的投资对象11.投资者需求与资产配置1。投资者类型和特征11.1.a掌握投资者的重要类型、辨别措施和特征2.投资者需求和投资政策11.2。a 理解不一样类型投资者在资产配置上的需求和差异11.2。b 理解投资政策阐明书包含的重要内容12.投资组合管理1.系统性风险、非系统性风险和风险分...
