菏泽市惠泽创业投资有限公司合同合同主题:新三板上市辅导服务合同合同双方:甲方：法人代表:乙方：菏泽市惠泽创业投资有限公司法人代表:王宏麟合同分类:非投资类合同编号：惠泽合同【 】号合同签订时间:合同签订地址：新三板上市辅导服务合同甲方：法定代表人:经营场所：乙方:菏泽市惠泽创业投资有限公司法定代表人：王宏麟经营场所：菏泽市经开区丹阳办事处 42-46 号第一章 总则第一条、甲方为依法设立、合法存续并正常经营的具有独立民事行为能力的公司法人主体，正常经营满两年以上.甲方决定授权并委托乙方作为股份制改造和上市工作专业辅导机构，在乙方的辅导下进行股份制改造并在全国中小企业股份转让系统(新三板）首发上市。第二条、乙方作为专业化综合金融服务机构和新三板上市辅导专家，是菏泽市政府指定的企业改制上市辅导机构，具有为甲方提供全方位金融服务的能力,并同意为甲方提供综合性金融服务和新三板上市辅导服务。第三条、甲乙双方经仔细协商、充分沟通、自愿达成一致,签订以下合同。第二章 辅导服务内容第四条、股份制改造。根据新三板上市法律规范对甲方进行股份制改造,帮助甲方根据《公司法》、《证券法》等相关规定，建立法律规范的组织制度和运行机制。第五条、辅导上市.对甲方进行全方位辅导并帮助甲方在新三板首发上市。第六条、甲方以总授权模式将股份制改造和上市辅导任务委托给乙方执行，乙方以总承包模式开展对甲方的股份制改造和上市辅导工作。上市过程中参加的第三方机构包括会计师事务所、律师事务所、评估事务所和主办券商由乙方推举并经甲方认可.乙方作为总牵头人在甲方委托下完成全部工作.第三章 工作流程第七条、在甲方创始股东意见一致、配合积极，且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下，股改和上市辅导过程约在 9-—11 个月完成,时间表如下:1、预调研。甲乙双方经初步接触,乙方同意接受甲方授权和委托，对甲方进行预调研，撰写项目推举报告，报乙方项目审查部门审查立项;2、项目立项。预调研完成后，乙方项目工作人员提交项目立项报告并经审查通过后进行项目立项,立项成功即可与甲方签订辅导协议和保密协议等法律文书；3、工作组进场。项目立项成功,乙方立即成立项目专家组,正式进场开展改制调查和法律规范化辅导工作；4、法律规范辅导。乙方对甲方进行深化全面的尽职调查，完成尽职调查后拟订股份制改造和上市方案并与甲方完全磋商以达成一致。5、股份制改造.甲乙双方根据一致确定的股改上市方...
