私募基金合规体系了解股票、基金的人们可能也会时常注意到私募基金这个事物。私募基金给我们的感觉就是激进、收益高、很神秘。而私募基金经理也时常被神化，给人的感觉就是乱世之枭雄，为了投资最大化，无所不为。但实际上是这样的吗?他们的运做有没有受到国家法律的约束呢?我们整理了私募基金合规体系的相关内容供大家学习参考。一、私募基金管理人登记1、私募基金管理人是否向基金业协会申请登记。2、私募基金管理人是否如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、申请登记期间登记事项发生重大变化时，是否及时告知并变更申请登记内容。4、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，是否履行基金管理人登记。5、取消私募基金管理人登记电子证明、纸质私募基金管理人登记证书，采用协会官方网站公示的方式为私募基金管理人办结登记手续。二、私募基金备案1、私募基金管理人是否向基金业协会申请私募基金备案。2、私募基金是否在私募基金募集完毕后 20 个工作日内备案。3、备案是否注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、公司章程或者合伙协议。4、证券相关账户是否在私募基金备案后开立5、注销该私募基金管理人登记的情形：（1）新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的；（2）已登记满 12 个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在 2017 年 5 月 1 日前仍未备案私募基金产品的；（3）已登记不满 12 个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在 2017年 8 月 1 日前仍未备案私募基金产品的。三、从业人员管理1、是否向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。2、私募基金从业人员是否具备私募基金从业资格。3、私募基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》，符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试。4、私募基金管理人的高级管理人员最近三年是否存在重大失信记录,是否被中国证监会采取市场禁入措施。5、私募基金从业人员是否定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。6、私募证券投资基金业务：高管人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控...
