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私募基金管理人尽职调查清单

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附件 2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司(筹)入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备,主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司(私募基金)及其股东的基本情况,贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。2、需要撰写的内容,由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写;需填报数据表格的,请按清单提供的数据表样式提供相应的数据;需要提供已有材料作为附件且非原件的,请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。3、贵司据此清单提供的材料,除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外,均应有全体股东或合伙人签章.4、在提供书面材料的同时,请提供一份电子版的材料,且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。一、私募基金管理人基本情况:1、概况(1)请填写下表:公司名称拟成立日期员工人数注册资本实缴资本 实缴比例 %申报经营范围拟登记管理类型私募证券投资基金 /私募股权投资基金 /其他( )联系人及职务联系电话注册地址办公地址(2)请提供企业筹建方案,(全体股东(合伙人)签署)(3)请提供组织结构图2、股权结构:(1)请填写下表股东名称证件地址证件号码认缴出资金额(万元)实缴出资额(万出资比例(%)实缴安排出资方式元)货币 (2)请提供股东身份证明文件;(3)控股股东、实际控制人情况:如为自然人,请提供自然人股东基本如为法人,请提供该公司的介绍,加盖公章。(如有,请提供该公司成立至今的所有工商底档)。(4)请提供实缴资本验资报告(如尚不能提供,请说明提供时间)。3、高管情况:(1)请填写下表姓名姓别职务有无基金从业资格有(通过考试/资格认定)/无(2)请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明(3)请提供公司其余员工简历 or 劳动合同(除高管外)。二、管理能力:1、请说明高管股权或证券投资经验,并提供必要的证明文件,如公开信息截图等。(请尽可能详细描述,比如其参加的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。)2、请提供公司的投资和内控相关制度(包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等)三、法律意见书(如有,请提供):四、财务状况(如有,请提供):1、请填写财务数据:类 别2024 年度2024 年2024 年最近一期资产总额负债总额净资产营业收入净利润2、请提供审计报告:五、业务情况:1、产品列表① 如股东为私募基金管理人,请说...

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