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深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引

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1.1 为了规主板上市公司〔以下简称“上市公司〞〕的组织和行为,提高上市公司规运作水平,保护上市公司和投资者的合法权益,促进上市公司质量不断提高,推动主板市场安康稳定开展,根据《中华人民国公司法》〔以下简称“《公司法》〞〕、《中华人民国证券法》〔以下简称“《证券法》〞〕等法律、行政法规、部门规章、规性文件和《证券交易所股票上市规那么〔2024 年修订〕》〔以下简称“《股票上市规那么》〞〕,制定本指引。 1.2 本指引适用于股票在证券交易所〔以下简称“本所〞〕主板〔不含中小企业板〕上市的公司。 1.3 上市公司与其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构与其相关人员,以与保荐机构与其保荐代表人、证券效劳机构与其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规性文件、《股票上市规那么》、本指引和本所发布的细那么、指引、通知、方法、备忘录等相关规定〔以下简称“本所其他相关规定〞〕,老实守信,自觉承受本所和其他相关监管部门的监视管理。 1.4 上市公司应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规性文件、《股票上市规那么》、本指引、本所其他相关规定和公司章程,建立规的公司治理结构和健全的部控制制度,完善股东大会、董事会、监事会议事规那么和权力制衡机制,规董事、监事、高级管理人员的行为与选聘任免,履行信息披露义务,积极承当社会责任,实行有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 上市公司应当健全治理机制、建立有效的公司治理结构,明确股东、董事、监事和高级管理人员的权利和义务,保证股东充分行使其合法权利,确保董事会对公司和股东负责,保障重大信息披露透明,依法运作、老实守信。 上市公司应当与控股股东、实际控制人与其关联人的人员、资产、财务分开,机构、业务独立,各自独立核算、独立承当责任和风险。 上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人与其关联人。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 控股股东的高级管理人员兼任上市公司董事的,应当保证有足够的时间和精力承当上市公司的工作。 上市公司的资产应当独立完整、权属清楚,不被董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人与其关联人占用或者支配。 上市公司应当建立健全独立的财务核算体系,能够独立作出财务决策,具有规的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度。 上市公司在与董...

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