和兴证券短彩信业务管理办法（试行）2024 年 10 月第一章 总 则为保证公司短彩信（以下简称“短信”）业务顺利开展和系统法律规范运营，提高运行效率和客户服务水平，特制定本办法。第一条、本办法所称短信业务，是指通过公司短彩信业务服务管理系统（以下简称“短信系统”），利用通讯运营商的网络资源，向我公司客户提供证券市场信息、账户信息、各类咨询产品信息，以及公司内部发送通知等信息的业务。第二条、短信业务以满足客户服务需求为主，兼顾办公需求。第三条、本办法适用于公司总部各部门及各营业部。第二章 组织管理第四条、公司市场业务部是公司短信系统的主管部门，主要职责如下：（一）负责短信系统的运营维护和业务管理；（二）负责制定公司短信业务的相关办法、细则；（三）负责短信业务费用核对；（四）负责系统用户的权限管理；（五）负责短信基础产品的管理；（六）协调公司讨论进展部丰富完善公司短信咨询产品；（七）负责指导监督公司各营业部的短信咨询产品定制及发送；（八）负责受理短信业务的客户投诉并跟踪处理。第五条 公司讨论进展部是短信证券咨询产品的开发、生产的主管部门，相关具体职责如下：（一）负责短信证券咨询产品的规划开发与制作；（二）负责及时更新短信证券咨询产品内容；（三）负责收集讨论各证券营业部短信产品需求，研发并制作短信咨询产品；（四）负责营业部短信证券咨询产品的审查。第六条、公司计划财务部负责对公司各营业部短信收支的财务核算以及对运营商的结算。第七条、公司营业部负责通过公司短信系统为本营业部客户提供短信服务，并对本单位短信定制、审核、营销、核算进行管理。第三章 短信内容与发送管理第八条、公司总部各部门发送的信息内容需部门总经理审核后发送。第九条、公司各营业部发送的信息内容，除咨询类信息需公司讨论进展部审核外，其余信息需营业部总经理审核后发送。第十条、公司总部各部门及各营业部不得利用该短信系统发送非法信息和第三方广告，或从事其他任何违反法律法规、行业自律规定、公司制度的行为。第十一条、公司各营业部应勤勉尽责地向客户提供服务，加强与客户沟通与沟通，针对客户需求及投资偏好，推介适合客户特征需求的短信产品。第十二条、各短信发送单位应避开频繁发送短信而引起客户投诉。第十三条、公司除讨论进展部以外各职能部门自写短信仅限于事务性通知，不得涉及咨询服务信息内容。第十四条、公司讨论进展部对短信咨询产品进行编辑、...
