内控专项调查方案一、背景及目的公司自成立以来已进展成规模较大的企业
为了保证公司的可持续进展，保护股东利益，公司在日常经营管理中要强化内部控制，防范并纠正可能发生的偏差或违法行为，遵守相关法律法规和公司制度
本次内控专项调查是公司全面检查并加强内部控制的必要措施，以减轻业务风险和合规风险，维护公司声誉，保护股东及其他利益相关方的利益
二、调查方法内控专项调查采纳综合性调查方法，包括但不限于：文件审查、现场检查、谈话调查、数据分析等，具体的调查对象、调查范围、调查时间节点等将根据实际需要再行制定
三、调查范围内控专项调查范围涵盖公司重要管理岗位、业务交易、内部控制政策执行情况，重点关注公司管控流程中存在的风险、缺陷以及存在的重大违规违法行为等
重点调查范围主要包括以下几个方面：1
业务审批制度及实施情况；2
企业财务运作管理、账务核算、资金监管等情况；3
公司资产管理、保管、使用情况；4
员工招聘、考核、晋升等政策及实施情况；5
公司制度合规性，以及内部控制体系完善性等方面
四、调查进度内控专项调查工作计划定于在本月底前完成
为保证调查质量，调查组在调查过程中遵循客观、公正、公开、细致、仔细的原则，尽可能地与被调查人员充分沟通，确保调查结果准确、客观、全面
五、调查组成员及责任分工本次内控专项调查的调查组由公司内部负责人和外部专业机构人员组成，组织人员名单和具体职责如下：序号职责姓名联系方式1组长张三138****88882外部专家李四139****77773内部员工王五130****66664数据分析赵六137****55555条线负责冯七131****4444六、调查结果处理本次内控专项调查结果将由调查组录入并核实，形成调查报告，并结合撰写方案初步提出整改意见
调查结果及整改意见由公司领导班子进行审议并定期进行整改汇报
七、调查保密内控专项调查所有样本、资料、信息均为机密
