概述一、法规内容 （一）行政法规 期货交易管理条例 （2007 年 4 月 15 日生效、2012 年 10 月 24 日修改） （二）部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理暂行办法 （证监会 07 年 8 月 1 日施行）2.期货交易所管理办法（证监会,2007 年 4 月 19 日） 3.期货公司管理办法（证监会 2007 年 4 月 9 日） 4.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 （证监会、07 年 7 月 4 日） 5.期货从业人员管理办法（证监会、2007 年 7 月 4 日） 6.期货公司首席风险官管理规定（试行） （证监会、2008 年 5 月 1 日施行） 7.《期货公司金融期货结算业务试行办法》 （证监会、2007 年 4 月 19 日） 8.期货公司风险监管指标管理办法 （证监会、2013 年 7 月 1 日施行） 9.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会、2007 年 4 月 20 日） 10.期货市场客户开户管理规定 （证监会 2009 年 9 月 1 日施行、2012 年 2 月 2 日修改） 11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 （证监会 2010 年 2 月 5 日、施行、2013 年 8 月 2 日修改） 12.期货公司期货投资咨询业务试行办法 （证监会 2011 年 5 月 1 日） 13.期货公司资产管理业务试点办法 （证监会 2012 年 9 月 1 日） （三）协会自律规则1.期货从业人员执业行为准则（修订） （中期协 、2008 年 4 月 30 日） 2.期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）（中期协、2013 年 9 月 3 日施行） （四）其 他1.中华人民共和国刑法修正案2.中华人民共和国刑法修正案（六） 3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二） 5.金融期货投资者适当性制度实施办法 （中金所 2013 年 8 月 30 日起实施） 6.金融期货投资者适当性制度操作指引 （中金所 2013 年 8 月 30 日起实施） 二、特点 1、杂乱 2、重复较多 三、关注核心考点 四、考点分类1.主体 证监会、期货交易所、期货公司、期货业协会 2.人员 期货公司董事、监事和高级管理人员、期货从业人员、期货公司首席风险官 3.业务 证券公司提供中间介绍业务、期货市场客户开户、期货公司期货投资咨询业务、期货公司资产管理业务、金融期货投资者适当性制度、期货投资者保障基金、期货公司风险...
