吉林省2017年证券从业资格《证券发行与承销》：股票的估值方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A．2月28日B．4月30日C．5月30日D．6月30日2、关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。A．全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B．全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C．边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D．对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债3、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。A．2005年10月26日B．2006年10月26日C．2005年10月27日D．2006年10月27日4、营业部处置突发事件的原则以下不包括__。A．快速反应原则B．盈利首要原则C．重点保护原则D．疏导化解原则5、下列说法中，符合私募证券特征的有__。A．审核较严格并采取公示制度B．基金多采用这种方式发行C．审查条件相对宽松，投资者也较少D．向不特定的社会公众投资者公开发行6、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A．横向比较B．纵向比较C．历史资料研究法D．调查研究法7、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格8、根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要9、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__A．19.61倍B．20.88倍C．17.23倍D．16.08倍10、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。A．记名股票B．不记名股票C．优先股票D．非流通股票11、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益12、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或者银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率13、参与交易各方应当获得平等的机会，要求证券交易活动所有参与者都有平等的法律地位的证券交易原则为__。A．公开原则B．公平原则C．对等原则D．公正原则14、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A．12B．6C．24D．315、基金管理公司交易部的主要职能有__。A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令16、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同17、股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。A．债权人B．清算组C．专家组D．政府部门18、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和__的原则。A．价格优先B．时间优先C．申报顺序优先D．份额大投资者优先19、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。A．1万张B．10万张C．50万张D．100万张20、股票网上竞价发行的主要优点不包括__。A．经济性B．高效性C．低风险性D．市场性21、投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是（）。A．恒定混合策略＞投资...
