湖北上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具的发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%2、深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。__A．R；5B．R；10C．R+1；5D．R+1；103、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制4、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。A．主要托管业务活动通过技术系统完成B．系统配置完整、独立运作C．系统管理严格D．系统安全运作5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上6、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值7、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是__。A．清算、交收均不发生财产实际转移B．清算、交收均发生了财产的实际转移C．交收发生财产的实际转移D．清算发生了财产的实际转移8、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。A．基金管理人B．登记结算有限责任公司C．证监会D．证券经纪人9、根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。A．0.5B．1C．2D．510、市盈率（P/E）是指（）的比率。A．股票市场价格与每股利润B．股票市场价格与每股资产C．股票平均价格与每股收益D．股票市场价格与每股收益11、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为__。A．股东大会B．董事会C．监事会D．决策委员会12、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．必须行使此权利而不让其过期失效D．不行使此权利，听任其过期失效13、根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是__。A．买卖申报优先于转股申报B．转股申报优先于买卖申报C．二者没有固定的优先次序D．随机进行14、1963年，__提出了单因素模型，极大地推动了投资组合理论的实践应用。A．哈里·马柯威茨B．尤金·法玛C．威廉·夏普D．斯蒂芬·罗斯15、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式16、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。A．20%B．10%C．5%D．017、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A．15%B．20%C．25%D．40%18、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥19、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”是指__。A．“金降落伞策略”B．“银降落伞策略”C．“复合降落伞策略”D．“毒丸策略”20、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。A．优先股B．普通股C．收益较高的新发行债券D．其他有价证券21、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹22、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或...
