12XXX 基金管理有限公司风险控制制度第一章总则 2第二章内部风险控制目标和原则 2第三章风险来源与分类 3第四章内部风险控制体系 5第一节架构 5第二节规则 6第五章内部风险控制措施 7第一节管理风险控制 7第二节基金投资风险控制 7第三节流动性风险控制 8第四节合规性风险控制 8第五节操作风险控制 8第六节人员流失风险控制 9第八节其他风险控制 10第六章内部风险控制的保障 10第七章附则第一章总则第七节职业道德风险控制10记司若章12第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标成守法经 1.营保、证规公范司运的作经的营经运营作思符想合和国经家营有风关格法。律法规及公司各项规章制度，形2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。保证公司3.的完经善营公目司标治和理经结营构战，略形得成以科实学现合。理的决策机制、执行机制和监督机制保证公司4.业建务立稳行健之开有展效。的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。第四条内部风险控制工作的原则各项业务1.过全程面和性业原务则环：节内。部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到原不则同：岗公的不盲同点岗，第三章风险来源与分类3.依协实行法议严等规要。格的求防批部火准门墙程，原在序则物和：理监公和督司制处基度罚金上措交进施易行，、隔具基离体金，措对会施因计包业、括务电岗需脑前要信程的决策之策效决互决有事、相的及议事强透明机制以须在必须加民主行机司必须机构必乏民运公司机。，缺构和公，组织作。学，机构险各组运科织风。常不科组织理策正、不的组管决的范、要于理司规需对合公不展。学护结构司发风险，科同维理结公司的定共治理合公成规，的适造关督司的素相监是公健全等因司的互相险是、健统公时风险则系循同理风规馈遵，管理事反格流．管议和严遭指分决于；相部能遭易的资对行由各可能交理投；进须，产可和合，策全必令资产险学度决安件指金资风科制目、文关基金易过策盲法的相致基交经决止合益达导致资须资防易利传波动导投资、，必须善投度，资交公司利邮件传度波险前完制投及子风目司关保涉电大幅策项公相确有者格决资，及，所或价资投险程度，面券价投定风章制式书证券、制策司易方过证险在决公交令通资的风司资照联指间投资究公投按关面之所投研，于格的书门金所资险对严善施部。基金投风；须完实与令指基为究益必立司门指是指分研收策建公部发险步资期决司，，收风险一...
