内部 HSE 管理体系审核的策划 四、HSE 管理体系内审的时机和频次 HSE 管理体系应在何时进行内部审核，对各部门或各要素的审核以多少为宜，这就是需要讨论的时机和频次问题。 内审一般可以分为例行的常规审核和特别情况下的追加审核两类。常规审核按预先编制的年度审核计划进行，往往是定期对一个或几个部门或要素进行审核，每年应覆盖所有部门（或要素）至少一次或两次。在体系刚开始运行时，审核的频次可能高一些，待体系正常运转后，频次可以减少到正常所需的水平。对各部门的审核频次可依据其重要程度来定，也可根据上次审核中发现问题的大小和多少来决定，且每年可以调整。 在以下特别情况下往往需要追加审核： 1.发生严重的健康、安全与环境问题或相关方有严重投诉； 2.企业结构等发生较大改变； 3.HSE 方针、目标发生变化； 4.生产技术装备和流程发生较大变化； 5.首次申请认证注册（体系已运行并通过内审、评审）； 6.注册期将满，准备申请延证。 五、编制内审年度工作计划 内审年度计划一般应在每年的年初编制一份，应已计划表的形式。每月对一个或几个部门进行一次审核，一年内把所有部门、所有要素都要审核一次到两次。对重点部门或要素的审核次数可适度增加。请企业的最高管理者批准实施，计划修改要按程序履行手续，修改后的计划仍需领导批准。 内审年度工作计划的编制依据： 1.最高管理者的命令 2.上年度发生问题较多的部门或薄弱环节的状况； 3.体系各环节或要素的衔接存在不紧密或不平衡的状况； 4.体系内外条件变化，需要调整、完善的有关要素； 5.员工、社会及相关方对健康、安全与环境的要求。 表 23 为年度审核计划表的一个示例。 上一页 123 4 下一页
