证券市场监督管理法律制度完善论文论文关键词：证券市场监督管理法律制度论文摘要：证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，自建立以来，在近 20 年间获得了飞速进展，取得了举世瞩目的成绩，在实现我国市场经济持续、健康、快速进展方面发挥着重要作用。但由于证券市场监督管理法律制度的滞后等原因，导致证券市场监管不力，在证券市场上出现了诸多混乱现象，使证券市场的健康进展备受困扰。因此，完善我国证券市场的监督管理法律制度、加强对证券市场的监督管理，是证券市场走向法律规范和健康进展的根本所在。我国证券市场自建立以来，在近 20 年间获得了飞速进展，取得了举世瞩目的成绩：据中国证监会 2024 年 8 月 25 日发布的统计数据显示，截至 2024 年 7 月底，我国股票投资者开户数近1．33 亿户，基金投资账户超过 1．78 亿户，而上市公司共有1628 家，沪深股市总市值达 23．57 万亿元，流通市值 11．67万亿元，市值位列全球第三位。证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，在实现我国市场经济持续、健康、快速进展方面发挥着重要作用。但同时，由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场。这些问题的出现使证券市场的健康进展备受困扰，证券市场监管陷人困境之中。因此，完善我国证券市场监管法律制度，加强对证券市场的监管、维护投资者合法权益已经成为当务之急。一、我国证券市场监管制度存在的问题(一)监管者存在的问题1．证监会的作用问题我国《证券法》第 178 条规定：“国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。”从现行体制看，证监会名义上是证券监督管理机关，证监会的监管范围看似很大：无所不及、无所不能。从上市公司的审批、上市规模的大小、上市公司的家数、上市公司的价格、公司独立董事培训及认可标准，到证券中介机构准入、信息披露的方式及地方、信息披露之内容，以及证券交易所管理人员的任免等等，凡是与证券市场有关的事情无不是在其管制范围内。而实际上，证监会只是国务院组成部门中的附属机构，其监督管理的权力和效力无法充分发挥。2．证券业协会自律性监管的独立性问题我国《证券法》第 174 条规定：“证券业协会是证券业的自律组织，是社会团体法人。证券公司应加入证券业协会。证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会”。同时规定了证券业协会的职责，如拟定自律性管理制度、组织会员业务培训和业务...
