银行业内控整改报告一、个人业务1、 柜员离席必须双人清点现金，做临时轧账处理2、 ATM 现金长短款当天需及时处理3、 及时清理储蓄系统内无关人员的工号4、 大额现金须及时锁入金柜5、 早、晚必须双人拆封款袋6、 日终正式轧账后必须会同综合柜员清点现金7、 汇兑综合柜员及时按规定打印和登记特别业务登记簿8、 柜员长时间离席必须做系统临时签退，收起章戳9、 早晚接送款车人员必须双人进入、离开工作场地10、 柜员不得代用户填写单据二、公司业务1、 尽可能减少验印时的强制通过率2、 公司业务对账单由专人保管3、 清除公司业务柜员在其它系统中的工号三、进一步加强内控管理的措施和安排1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共识
提高内控管理对防范金融风险认识，努力杜绝违规操作而引起的金融风险
提高对存在问题的整改认识，在整改中法律规范操作行为
提高对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完善自我，在制度执行中制约自我
2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，落实各项内控制度，落实责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊
加强考核评价，落实审核工作，发现问题及时通报，及时整改，奖优罚劣，大力营造执行规章制度光荣，违反规章制度可耻的良好氛围
5、正视存在的问题，今后将进一步加强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，强化内控制度贯彻执行，不断提高全行员工综合业务素养，不断提高员工对操作风险的防范意识
对存在问题在整改的前提下举一反三，引以为鉴，在学习上教育员工，在制度上制约员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最低限度
银行内控自查报告 20240240 09:05 | #2 楼一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制；2、进一步加大基层机构的内控执行力；3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度，
