** 公 司 内 控 合 规 专 项 检 查 工 作 方 案为深化贯彻落实国务院和保监会关于开展金融保险机构“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”（以下简称“*”）专项检查的相关要求，根据集团公司《中国*集团“*”专项检查工作方案》及总公司《*“*”专项检查工作方案》精神，结合公司实际，制定本方案。一、检查范围本次专项检查的范围为各中心支公司和省公司各部门。通过自查和抽查，对全省范围内所辖机构*年度业务经营和财务收支合规性及违法犯罪等情况进行全面检查，必要时可向上追溯。二、检查重点内容（一）公司治理法律规范性及有效性。检查公司章程、“三会”运行情况以及高管人员的履职情况。（二）内控制度健全性及有效性。检查内控制度是否健全，尤其是制度执行情况，如风险管控、“三重一大”等制度的执行情况。（三）经营管理的合规性。重点查处虚构或虚增保险标的骗取财政补贴，挪用、侵占保险资金，非法集资，内幕交易，利益输送，商业贿赂，以及销售误导、理赔难等严重侵害保险消费者利益的问题。（四）财务管理的合规性。重点检查财务数据真实性、偿付能力充足真实性，以及通过“假人头”、“高绩效”等方式套取资金的行为。（五）其他。重点检查信息系统的安全性、高管人员任职管理的法律规范性、案件管理的有效性、责任追究执行情况、违法违规行为整改情况等。三、组织领导公司成立由公司主要负责人*担任组长的“*”专项检查领导小组，领导小组成员由省公司各部门负责人组成。领导小组下设办公室，负责组织协调落实各项具体工作任务，对各中心支公司工作开展情况进行督办检查，由公司人事行政部/监察审计部/法律合规部负责人*任办公室主任，办公室成员包括：*。联络人：*邮 箱:*电 话：*四、任务分工（一）省公司省公司各部门结合内控自我评估工作进行全面自查，仔细填写附表 3。在此基础上,根据方案确定的重点检查内容，省公司各部门要做好对比自查工作，具体分工如下：1．公司治理法律规范性及有效性（自查责任部门人事行政部/监察审计部/法律合规部）。2．内控制度健全性及有效性（自查责任部门省公司各部门）。3．经营管理的合规性（自查责任部门社会保险部、团体保险部、个*险部、银行保险部、互动管理部、健康管理部、运营管理部/客户服务部、人事行政部/监察审计部/法律合规部）。4．财务管理的合规性（自查责任部门计划财务部）。5．信息系统的安全性（自查责任部门人事行政部/监察...
