理财业务自查报告 第一篇：理财业务自查报告 理财业务自查报告 __支行： 根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机构实际，组织网点负责人对今年 1 月至 6 月所有理财业务开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节根据自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下： 三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本 ，客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三个网点分别存在下列问题：1、三星分理处 16 月共办理理财业务 35 笔，金额 383 万元。其中：无客户身份证复印件 3 笔，分别是陈 XX1 笔，严红梅 2 笔，已于检查日通知客户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问卷 1 笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人名章 3 笔。于检查日上盖。2、棕榈湖分理处 16 月共办理理财业务 31 笔，金额716 万元。其中：风险揭示书中，客户漏填风险承受能力类型 1 笔；大多数个人客户风险揭示书中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。3、盐井分理处 16 月共办理理财业务 9 笔，金额 98 万元，其中：无客户投资风险承受能力评估问卷 5 笔，于检查之日通知客户完善。 通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务知识的培训学习熟练运用到实际工作中，使理财业务操作合规有效，减少操作风险。 __农商银行__三星分理处 二?一四年八月四日 第二篇：个人银行理财业务自查报告 个人银行理财业务自查报告 ：文章来源：点击数： 110 更新时间：201XXXX1124 11:48:39 为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，法律规范支行个人理财业务，根据银监会下发的 XXX 精神，我支行对 200_年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下： 一、 人员配备情况 为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过__银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。 鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝...
