Excel电子表格检验记录验证方案

Excel 电子表格检验记录验证方案（zcg）Excel 电子表格检验记录风险控制1 目的将常规电子表格进行风险控制使其能成为符合预定用途、具有特别功能的电子表格，满足实验室具体需求。2 适用范围本文件适用实验室于 Excel 电子表格检验记录的风险控制。3 概述我部门部分检验记录涉及比较复杂运算,普通手工计算占用分析人员较多的时间，且计算过程与结果需经较多复核才能保证准确无误，不利于工作高效开展。计划将部分检验记录设计成电子表格。优势：可以大量节约分析时间，缩短复核、审核过程提高工作效率。劣势：常规的电子表格记录存在风险.为保证电子表格从设计到应用的整个过程均准确、可靠、安全、有效,需要对电子表格检验记录风险加以控制，形成特别功能的电子表格检验记录以符合实验室具体要求。4 人员资质与职责4。1 风险评估小组成员资质职责组长1.具备有组织、协调、组建风险评估小组的权力与能力。1.负责遴选组成风险评估小组成员.2.对风险评估小组成员的资质负责.3。负责对各阶段工作进行组织与协调.4.负责对风险控制效果进行总结与评价。成员1.熟习 Excel 电子表格的使用,有比较丰富的经验。2.能够理解电子表格的中常用函数功能。3.有识别、分析、评估风险的能力。4.能够为风险控制措施提出意见与建议的能力。1.负责识别常规电子表格应用中可能存在的风险.2.负责对风险进行分析与评估。3.负责提出风险控制的建议与措施。4.参加需求说明书的起草.5.对设计好的电子表格根据控制要求进行检查、确认与验证。6.参加起草验证及风险评估报告。7.对风险控制效果进行评价，提出是否批准使用的意见与建议。4.2 设计人员资质职责设计人具备运用 Excel 电子表格进行应用设计的能力。可为公司内部员工，也可为外部专业人员。1.负责对电子表格功能、应用进行设计。2.负责提供设计模块功能、用法；提供检查、确认、验证的方法.3.负责提供设计详细信息。(包括源代码、模块间的关联信息)5 内容风险管理按如下流程组织开展工作。5.1 风险识别通过对电子表格的常用情况调查分析。认定能够影响常规电子表格的安全性、有效性、准确性及完整性的因素可视为风险。如下表所示:风险点危害安全性文件易丢失工作表误删除表格内容被误操作而丢失有效性失败造成错误（无效）的过程与结果准确性设计错误计算式计算过程与结果出错设计错误逻辑判定表达式结果判定出错文件连接错误表格功能性错误图表连接错误公式连接错误宏程序功能性错误VBA 程序与预期...