关于落实日查周报工作的通知依据《2025 年稽核工作安排》，为了加大现场稽核和事后监督工作力度，强化内控制度执行，提高员工合规操作意识和风险防范意识，真正落实自查自纠和序时稽核工作，现就日查周报工作通知如下：一、相关人员分工及工作内容（一）柜员工作内容：中午交班前或下午下班前负责打印本柜台本人当日交易流水，并整理当日传票和业务相关资料（如挂失资料）交于当班三级柜员
（二）三级柜员及网点负责人工作内容：1、按柜员交易流水逐笔与各类业务凭条核对，确认业务真实性
分类统计特别业务发生笔数及金额；柜员重要空白凭证正常使用数量；销户、换折、作废或抹帐收回的各类重要空白凭证数量；尾箱现金及重空限额管理；大额现金（金额不低于 20 万元）支取和存入笔数及金额；发放贷款的笔数及金额
2、在整理当日业务相关资料、登记（查阅）相关登记簿和装订传票过程中检查业务的法律规范性；对存款业务重点检查挂失、抹账、错账冲正、冻结（解冻）、换折、修改密码、大额现金支存报备制度、汇划业务合规业务等；对公业务重点检查现金缴存、现金支取、转帐、汇款业务、帐户对账的真实性、现金管理（逐级审批）制度执行和折角验印核对等；财务开支重点检查机打金额与附件合计金额是否相符、是否经行长签字审批或总行审批
统计相关数据并与交易流水统计的相关数据情况进行核对
3、网点负责人负责本网点各项内控制度执行情况的检查
主要检查：重要空白凭证领用是否执行双人经手、双人签字制度，领用过程中领用人是否持有效身份证明办理领用手续，重要空白凭证或业务凭条是否存在预先加盖业务印章、个人名章的现象；实行综合柜员制的联行机构及参加同城票据交换的清算机构是否执行执行章、证、压（押）三分管制度和清算员、交换员、帐务处理人员三分开制度；三级柜员是否先签到后授权、授权是否审核业务内容、是否进行有效遮挡；营业期间，柜员临时离开岗位，是否退出操作界面，做到人离卡收
