不符合及纠正预防

1.主题与适用范围 本程序规定了质量、环境及职业健康安全管理体系运行中出现的不符合项的原因调查、评审、处置及针对不符合或潜在的不符合原因而实行有效纠正和预防措施的有关要求。本程序适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系所涉及的所有过程，包括外审、内审、管理评审及公司各部门巡查。 本文件不适用于质量检验中不合格品的评审处置。2.引用文件 本程序所列出的编制依据及引用文件，通过本程序的引用形成本文件的内容。本程序编制时，所有依据和引用文件均为有效。所有依据及引用文件均有可能被修订，使用本程序的各方应探讨使用下列文件最新版本的可能性。 2.1 QB/G02.1-2025 通用术语 3.术语 本文件执行 QB/G02.1-2025《通用术语》中规定的术语及下列术语。 3.1 不符合：未满足要求或任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致质量不合格、损害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。 3.2 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所实行的措施。 3.3 预防措施：为消除潜在不合格或其他不希望情况的原因所实行的措施。 4.管理职责 在总工程师的领导下，《不符合及纠正预防措施》由生产安全科归口管理，各职能部门及分公司按相应职责开展工作。 4.1 生产安全科负责体系方面纠正和预防措施的收集汇总，组织外审中提出的不符合项的原因调查分析，制定纠正或预防措施，并跟踪验证实施效果。4.2 各部门、各分公司负责本系统纠正和预防措施的收集汇总，负责公司内审及各部门系统检查中提出的本单位不符合项的原因调查分析，制定、实施纠正或预防措施、并跟踪验证实施效果。 5.不符合项的处置及原因调查分析 5.1 针对公司内审及各部门系统检查中出现的不符合项，检查部门应填写《内审不合格报告》或《纠正措施计划表》，并下发责任单位进行整改；各部门日常检查中出现的不符合项，检查部门应填写《整改通知单》，并下发责任单位进行整改。检查部门按整改时间要求及纠正预防措施内容进行验证。5.2 针对外审、管理评审中提出的不符合项，由生产安全科组织相关部门进行调查分析。5.3 针对公司系统检查、部门巡查中出现的不符合项，由各职能部门组织本系统内部进行调查分析。5.4 不符合项（已发生的或潜在的）的原因调查分析，应以文件的适用性、管理过程及人员技能的符合性为主。 6．纠正措施生产安全科建立公司不符合项台帐，各部门建立本部门不...