内 部 审 核 管 理 制 度(试 行 ）WHNYLM/ZD-116—2025第 一 章 总 则第 一 条 为 了 法 律 规 范 开 展 内 部 审 核 工 作 , 以 评审 和 评 估 安 全 风 险 预 控 管 理 体 系 的 绩 效 和 有 效 性 ，依 据 集 团 《 煤 化 工 企 业 安 全 风 险 预 控 管 理 体 系 要求 》 、 神 华 集 团 《 选 煤 厂 安 全 风 险 预 控 管 理 体 系要 求 》 及 能 源 公 司 相 关 规 定 ， 特 制 定 本 制 度 。第二条本制度规定了内部审核的策划、准备、计划、实施、纠正等要求.第三条本制度所称的“审核”是指企业为获得“审核证据”并对其进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。“审核准则”是用作依据的一组方针、程序或要求，风险预控管理体系的审核准则为体系标准、体系文件、法律法规和安全要求等；“审核证据"是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。第四条内部审核要遵循以下原则：（一）正面取证，负面报告；（二）独立性、系统性、客观性；（三）基于证据的方法。第 五 条 本 制 度 适 用 于 公 司 各 厂 、 矿 、 部 的 安全 风 险 预 控 管 理 体 系 的 内 部 审 核 。第二章组织与职责第六条管理者代表负责组织开展内部审核工作，管理者代表受最高管理者委托，在最高管理层中产生。履行以下职责：( 一 ) 策 划 审 核 计 划 和 所 需 资 源 并 批 准 计 划 。( 二 ） 任 命 审 核 组 长 和 审 核 员 , 批 准 审 核 组 完成 特 定 的 审 核 。( 三 ) 协 调 仲 裁 由 内 部 审 核 中 发 生 的 争 吵 或 不一 致 。（ 四 ） 对 审 核 结 果 进 行 评 审 , 并 批 准 审 核 报 告 ，并 将 审 核 结 果 提 交 管 理 评 审 。第 七 条 安 健 环 部 是 内 部 审 核 的 主 控 部 门 ， 主要 职 责 ：（ 一 ） 负 责 编 制 内 部 审 核 方 案 和 审 核 计 划 ；（ 二 ) 组 织 编 制 内 部 审 核 检 查 表 ， 开 展 内 部 审核 活 动 ；（ 三 ） 明 确 审 核 的 准 则 和 方 法 ；（ 四 ） 参 加 审 核 员 的 选 择 ；（ 五 ) 编 ...
