XX 股份有限公司内部控制合规工作文件业务流程：23。 信息披露合规工作年度: 截至［YYYY 年 MM 月 DD 日]目录 A. 流程信息3A1. 流程概览3A2. 相关部门与责任4A3. 审批权限4A4. 关键文档 5B. 内部控制政策及原则6C. 内部控制程序C1. 控制目标清单C2. 控制程序23.1 信息披露23。2 信息保管与查阅23。3 不相容职责分离A. 流程信息A1．流程概览 A1.1 目的加强信息披露的内部控制，促进公司依法法律规范运作，保护公司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，法律规范公司信息披露行为,符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司章程的规定.A1.2 适用范围本流程的政策和原则适用于公司如下人员和机构：1）公司董事和董事会；2）公司监事和监事会；3）公司高级管理人员；4）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；5）公司总部各部门以及各子公司的负责人；6）公司控股股东和持股 5％以上的大股东;7）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。A1。3 定义与分类本流程所称“信息”是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息、证券监管部门要求披露的信息以及公司认为应当披露的信息。本流程所称“披露”是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的程序、方式送达上海证券交易所并向社会公众公布前述的信息，同时报送证券监管部门。信息披露根据文件载体进行分类: 科目分类明细分类所有招股说明书N/A募集说明书N/A上市公告书N/A定期报告年度报告，季度报告(财务报告)临时报告重大事项、重大关联方交易等重大事项报告A1。4 流程范围本流程主要描述了本公司从披露信息的准备、披露信息的审核、对外披露、文档保管与保密等环节的活动。A2. 相关部门与责任1． 董事会秘书(信息披露事务管理部门）1）组织和协调公司信息披露事务，汇合公司应予以披露的信息并报告董事会；2）具体承担公司信息披露工作，对审批后的信息进行对外报送和披露；3）定期组织对董事、监事、高级管理人员及相关部门、子公司负责人等负有信息披露义务的人员开展信息披露程序的培训工作，并向交易所汇报培训情况;4）对信息披露形成的文件和资料进行妥善归档和保管。2． 董事会（董事）1） 负责信息披露事务管理制度的实施，董事长为实施信息披露事务管理制度的第一责任人；2） 负责审议定期报告，并根据需要审议临时报告，确保信息披...
