第1页共35页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共35页中国政府的治理模式：一个“控制权”理论周雪光练宏2012-12-2920:57:38来源：《社会学研究》2012年第5期摘要:本文借鉴经济学不完全契约和新产权理论的视角，提出一个中国政府内部权威关系的理论模型，将政府各级部门间的控制权概念化为以下三个维度：目标设定权、检查验收权和激励分配权。诸种控制权在中央政府、中间政府、基层政府间的不同分配方式导致迥然不同的政府治理模式，诱发相应的政府行为。这一理论模型为分析中国政府在不同领域、不同阶段的治理结构、权威关系、行为类型及其变化过程提供一个统一的理论框架，并提出相关的分析概念。本文以环保部门的环境政策实施过程的实证研究来解读这一模型，分析其中的权威关系和各种行为的组织基础。关键词:权威关系；控制权；治理模式；行政发包制；政府行为一、研究问题近年来，有关中国政府组织的研究工作有了长足的进步，尤其有关基层政府（乡镇政府）或具体领域（如计生领域）的政府行为研究可谓硕果累累，涌现出了大量有关政府行为的经验研究成果。研究者采用田野观察方法参与政府日常工作，近距离观察官员实际行为，如他们在政策实施过程中如何处理多重压力，如何应对各种任务环境，如何实现个人的职业生涯，等等（何艳玲，2007；周飞舟，2012；折晓叶、陈婴婴，2011；狄金华，2010；等）。这些丰富细致的经验研究呈现出纷杂多重、相互矛盾的政府形象。我们仅以政府研究领域中有关政策制定与执行之间矛盾冲突这一主题为例。大量研究工作关注基层政府在执行政策时采取的各种行为和策略。一方面，许多案例显示，地方政第2页共35页第1页共35页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共35页府在政策过程中竭尽全力，向下级施加更大任务压力，迫使下级官员采取措施以确保完成上级交待的任务（荣敬本等，1998；孙立平、郭于华，2000；王汉生、王一鸽，2009；应星，2001；周雪光，2012）。于此，“压力型体制”和“层层加码”成为中国政府研究文献中的常见词汇。另一方面，其他研究却展示了有些基层政府的另一幅面孔：面对上级政府和政策的压力，基层官员煞费心思地采用各种应对策略和共谋行为来敷衍或弱化政策实施（O,Brien＆Li，1999；Zhouetal.，2012；周雪光，2008）。许多研究还发现，同一政府机构常常扮演相互矛盾的角色，即向下施压、层层加码，与此同时又和下级共谋应对上级（吴毅，2007；欧阳静，2011；赵树凯，2010）。政策执行过程的检查阶段也令人困惑：一方面，检查方大张旗鼓、精心部署，被检查方风声鹤唳、全力应对；另一方面，检查过程时松时紧，各种谈判运作充斥其间，问题被发现后又常常不了了之（Zhouetal.，2012；艾云，2011）。我们如何解释这些不同的、相互矛盾甚至冲突的图景呢？随着政府运作过程的“黑箱”被逐步打开，这一领域中理论贫困的状况日益凸显出来。学者们很难找到合适的理论思路和分析概念来解读政府微观行为和过程机制。这并不是说在文献中缺乏有关政府角色的理论模型（Montinolaetal.，1995；Oi，1992；Walder，1995）。但是这些理论观点大多着眼于宏观层面，对于解释地方政府行为缺乏直接的实证意义。举例来说，周黎安（2004，2007）提出，中央政府采取锦标赛的机制来激励地方政府官员追求经济增长。这一锦标竞赛模型指出了属地政府主要负责人行为的激励机制。但大多数基层官员的日常工作并不是来自于锦标赛的激励，而是更多地受到其他政府逻辑和内部过程的影响（Zhouetal.，2011）。理论贫困状况导致许多有关政府行为的研究工作停留在故事描述或就事论事的讨论上，或引入大而化之的第3页共35页第2页共35页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共35页抽象概念或理论比喻泛泛而谈，缺乏分析力度。政府行为的研究工作正进入一个收益递减阶段，即经验观察仍在不断积累，但却没有显著的知识增长。日常工作中的政府行为构成国家运行的微观基础，然而，理论解释的苍白无力在很大程度上限制了我们对中国政府在社会转型中作用的认识。针对这一系...
