我国证券公司风险管理问题分析及对策VIP专享VIP免费

内容摘要目前我国的证券公司风险管理模式仅仅控制的只是表层问题，管理者并没有将市场上有关问题考虑在内，没有重视解决内控和治理之间的相互衔接，进而研究出来的风险模式在很大程度上并不能解决真正的具有伤害性的问题。也因此在2007年的金融危机发生时就算是有了应对措施为何还是损失惨重。证券公司应该跟随国际金融危机的演变过程与各类的危机要素来改变解决方案，进而提高风险解决方案。本文就是对我国的证券管理模式进行分析，通过管理的一些基本情况对于它的定义以及其重要性等一些原有的条件对证券公司管理问题做出有关分析找出问题进行分析，借鉴国外投资界的经验来完善我国证券公司管理风险管理方面的不足。关键词：证劵公司；风险管理；决策分析目录一、引言.......................................................1二、证券公司风险管理的涵义、功能与作用.........................1（一）证券公司风险管理的涵义...............................11.分层管理..............................................12.集中与分散的统筹兼顾..................................23.强调对风险的预测......................................2（二）证券公司风险管理的功能...............................2（三）证券公司风险管理的作用...............................3三、我国证券公司风险管理状况...................................3（一）我国证券公司风险管理的历程...........................3（二）我国证券公司风险管理现状.............................4（三）我国证券公司风险管理存在的问题........................71.治理结构缺陷导致风险管理工作薄弱......................72.风险管理制度不健全，执力度不够........................73.风险管理机构形同虚设..................................84.风险管理手段落后.....................................8四、我国证券公司强化风险管理的对策建议.........................8（一）国外证券公司风险管理经验借鉴..........................81.内部控制和合规性方面..................................82.信息披露和市场监管方面................................9（二）证券公司内部的管理对策...............................91.全要素风险管理策略....................................92.全方位风险管理决策策略...............................103.建立全面证劵公司风险管理系统.........................10（三）外部的政策引导和监管................................111.外部的政策引导.......................................112.证劵公司政策的监管策略...............................11结论.........................................................12参考文献...................................................13我国证券公司风险管理问题分析及对策一、引言随着我国经济形势的转型，我国的证券公司逐渐在经济调控中发挥着重要的功能。在中国的经济市场上证券行业不仅仅只作为最重要的参与者，在不断进步的今天，它还充当着其他不同的角色，在市场上，你可以发现不管是在发行中介或者是交易中介又或者是投资，融资方面都有它的存在只不过是其存在的角色不同而已。在市场不断发生变化的今天各种经济体制也会有所改变，就比如证券市场的管理模式，有那么多的管理模式就只有风险模式是证券管理的核心，无论是对于公司本体还是社会，风险模式的管理都是最重要的。因此，在有关部门的管理下风险模式管理趋于完善，但是就算如此仍有不少的公司因为风险管理控制不当导致公司破产。不过，在经过此次事件尤其是2007年的经济危机过后，我国的证券公司才对风险模式有了更为重要的认识。但是正因为经济危机的来袭，在这之后我国市场经济因发展尤为迅速，但是不足之处就是证券公司对于风险管理模式还处于比较落后的水平。例如2013年，光大银行内部的证券部分因为自营业务出现的问题导致了我国市场经济的波动，给我国投资者带了巨大损失，同时也为我国的证券公司后来的发展敲下警钟，提醒后来者在不...