基金销售业务基本管理制1/78上海晏煜资产管理有限公司基金销售业务基本管理制度目录第一部分业务职责分工制度..........................................................................................................2第二部分分公司职责说明和管理制度..........................................................................................5第三部分基金销售人员管理制度................................................................................................10第四部分基金销售业务激励政策................................................................................................13第五部分基金销售异常交易管理制度........................................................................................15第六部分基金销售会计系统内部控制制度................................................................................17第七部分信息技术内部控制制度................................................................................................21第八部分员工行为规范................................................................................................................26第九部分基金销售人员行为规范................................................................................................32第十部分客户服务标准................................................................................................................35第十一部分基金宣传推介材料管理制度....................................................................................40第十二部分基金销售业务信息揭示管理制度............................................................................45第十三部分客户投诉处理制度....................................................................................................47第十四部分基金销售业务资料档案管理制度............................................................................54第十五部分基金销售业务应急处理制度....................................................................................62第十六部分基金销售业务监察稽核制度.....................................................................................72基金销售业务基本管理制2/78第一部分业务职责分工制度第一章总则根据国家法律法规以及公司基金销售业务规划和公司组织机构设置，为明确基金销售过程中的职责分工，力求责权分明，高效协调，特制定本职责分工制度。第二章公司组织结构上海晏煜资产管理有限公司（以下简称“本公司或公司”）组织结构图如下：一、总裁第三章职责分工制度总裁是公司重要经营事项的主要决策人，行使对公司经营管理的指挥、协调、监督和管理的权力，承担直接领导各部门和团队的工作。二、产品部产品部的第一项职责是：负责客户投资需求分析和基金产品投资配置建议的拟定。具体职责包括：基金销售业务基本管理制3/78（1）负责宏观、微观经济环境和股票市场研究；（2）为目标客户群体提供财富管理需求分析，拟定和定期更新投资策略；（3）为产品销售和客户关系管理提供支持。产品部第二项职责是：基金产品研究，按照公司拟定的投资策略和风险控制原则优选出代销基金产品，并协助完成基金销售过程。具体职责包括：（1）跟踪每日基金市场净值、研究基金管理人长期业绩表现；（2）筛选符合条件基金产品，与基金管理人确定代销方案；（3）向基金销售团队提供基金产品宣传推介材料及相关培训；（4）协助基金销售团队完成销售，并与基金管理人共同完成售后事宜和持续信息披露工作。三、销售管理部销售管理部的第一项职责是：负责销售业绩的统计、预测、分析。具体职责包括：（1）制定和分配基金销售目标及销售方案；（2）跟踪和统计基金销售结果；（3）提供基金销售业绩预测和分析。销售管理...
