分类号密级UDC编号10520博士学位论文转型背景下专利制度与社会分层的法社会学研究研究生姓名：潘萍指导教师姓名、职称：陈景良教授学科门类：法学专业名称：法律史研究方向：知识产权历史入学时间：二〇〇九年九月2015年5月20日转型背景下专利制度与社会分层的法社会学研究潘萍ALaw-sociologicalStudyonthePatentSystemandSocialStratificationintheContextofSocialTransformationPanping2015年5月20日中南财经政法大学学位论文独创性声明和使用授权声明学位论文独创性声明本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）：年月日学位论文使用授权书本论文作者完全了解学校关于保存、使用学位论文的管理办法及规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权中南财经政法大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入学校有关数据库和收录到《中国博士学位论文全文数据库》进行信息服务，也可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存或汇编本学位论文。注：保密学位论文，在解密后适用于本授权书。作者签名：年月日摘要近代中国半封建半殖民地的屈辱历史在甲午年被再次回顾与反思，技术差距、制度缺失虽然并非落后挨打的唯一根源，但是在今天备受关注；尽管“以市场换技术”的政策被证实是失败的，国人对在新的世纪成为创新型国家满怀期待。数据显示的是较为尴尬的背景，即在制造业的国际产业链上，我国在绝大多数技术领域的国际专利布局相当有限，数量有限，质量堪忧。专利作为衡量一国科技实力的指标，也在一定层面上反映了国家和国民财富的质量和可持续发展程度。由此推演至主权国家内部，专利制度如何影响以及在何种程度上影响到社会分层和社会福利，如何寻求激励创新与社会分层之间的制度平衡，需要打破制度内部考察的定势思维，本文选择糅合法学与社会学的多维视角，把专利制度可适性问题放在整个社会发展变迁的大背景下，放在我国专利制度的立法和司法实践的宏观层面上作分析和研究。研究结论对于专利法律的制定、专利制度的设计、专利政策的推行、专利工具的应用，可以提供理论上的依据和指导，具有一定理论和现实意义。众所周知，专利制度的理念和设计、专利政策的制定和实施、专利工具的运用和效果，离不开经济、政治、社会、文化大环境。专利制度也要根据大的制度环境，作自身调整，使之具有更强的兼容性，从而达到良性互动目的。论文聚焦研究社会因素对于专利制度的流变的影响，主要考察专利制度的运行对于社会分层、社会福利等的影响，探究影响因素与影响途径。在研究方法方面，论文将专利制度放在转型时期的社会背景之下，用法律实证方法、价值分析方法、系统分析方法和社会实证方法，梳理出专利制度与社会体制、社会结构、社会心理等方面的兼容性、可适性、能动性问题，从中找出带有规律性的联系，力求揭示专利制度的内涵和本质，揭示其产生、发展、变化除经济、政治、文化等动因之外的社会动因，研究社会因素对于专利制度的流变的影响，以及专利制度对于社会资源配置的作用途径与作用程度，提出专利制度、资源配置和社会分层之间的关联关系问题，并对三者之间相互作用的因果关系和互动效应进行了剖析。既有的研究成果充分关注法律层面的专利制度运行，即对于专利申请的效率与成本，对侵权行为的打击力度，对权利人许可使用、转让等交易行为的保护程度，相当多的研究成果是关注专利制度与技术创新之间的关联性，将保护专利作为激励创新的工具来对待。也有部分学者从制度的两面性角度反思了专利制度的外部性影响，主要是专利制度的经济效益与经济成本之间的关系失衡问题。从法学角度来看，一般认为，专利是一种发明创造，专利权是一种财产权利，专利制度是主权国家保护专利权并划定行使权利边界的法律规范。专利制度将专利确定为一种合法的垄断并予以法律保护，旨在激励创新，推动技术的产业化运用，推...
