挂牌业务简介课件•挂牌业务概述•挂牌业务种类与特点•挂牌业务操作流程•挂牌业务的风险与防范•挂牌业务的监管与规范•挂牌业务案例分析目录01挂牌业务概述挂牌业务的定义挂牌业务是指企业通过在公开交易场所挂牌并公开转让股份的方式，吸引投资者对企业进行投资，从而筹集资金、扩大企业规模、促进企业发展的过程。挂牌业务是一种新型的资本市场融资方式，它不同于传统的首次公开发行(IPO)方式，而是通过在公开交易场所挂牌并公开转让股份的方式，实现企业的融资和股份的流通。挂牌业务的发展历程挂牌业务起源于美国，最初是作为场外交易市场(OTC)的一种形式出现的。随着经济的发展和企业融资需求的增加，挂牌业务逐渐发展成为一种重要的资本市场融资方式，并在全球范围内得到广泛应用。在我国，挂牌业务自2000年以来得到了快速发展，逐渐成为中小企业融资的重要途径。挂牌业务的意义01020304挂牌业务可以为企业提供一种新型的融资方式，帮助企业解决融资难的问题。通过挂牌业务，企业可以扩大规模，提高市场竞争力，实现快速发展。挂牌业务还可以提高企业的知名度和社会影响力，增强企业的信誉度和品牌形象。挂牌业务还可以促进企业建立规范的治理结构和管理体系，提高企业的管理水平。02挂牌业务种类与特点主板市场挂牌特点主板市场挂牌的公司通常具有较为成熟的业务模式和稳定的盈利模式，市值较大，流动性较好。定义主板市场挂牌是指符合一定财务和公司治理要求的公司在上海证券交易所或深圳证券交易所进行首次公开发行并上市交易。财务要求公司需要满足一定的财务条件，如近三年净利润累计超过3000万元等。中小板市场挂牌定义特点财务要求中小板市场挂牌是指符合一定财务和公司治理要求的公司在深圳证券交易所的中小板进行首次公开发行并上市交易。中小板市场挂牌的公司通常为成长性较强、业务模式新颖、具备一定规模的中小企业。公司需要满足一定的财务条件，如近两年净利润累计超过1000万元等。创业板市场挂牌定义创业板市场挂牌是指符合一定财务和公司治理要求的公司在深圳证券交易所的创业板进行首次公开发行并上市交易。特点创业板市场挂牌的公司通常为高成长性、创新性强、具有较大发展潜力的中小企业。财务要求公司需要满足一定的财务条件，如近两年净利润累计超过500万元等。新三板市场挂牌定义123新三板市场挂牌是指符合一定财务和公司治理要求的公司在全国中小企业股份转让系统进行挂牌交易。特点新三板市场挂牌的公司通常为创新性强、具有较大发展潜力的初创期或成长期中小企业。财务要求公司需要满足一定的财务条件，如近两年累计营业收入超过1000万元等。03挂牌业务操作流程改制与设立股份公司确定改制方案010203制定改制计划，包括资产重组、股权结构调整等，明确改制的具体操作流程和时间表。设立股份公司完成改制后，设立股份公司，确定公司治理结构，制定公司章程，选举董事会和监事会成员，建立公司内部管理制度。资产评估与审计聘请专业机构对改制后的股份公司进行资产评估和审计，确保公司资产质量和财务状况的准确反映。尽职调查与辅导尽职调查对股份公司进行尽职调查，了解公司的业务情况、财务状况、法律风险等，评估公司的价值和潜在风险。辅导培训针对股份公司的特点和问题，提供相关的辅导和培训，帮助公司规范运作，提高治理水平和信息披露质量。申请文件的制作与申报制作申请文件根据尽职调查结果和挂牌要求，制作申请文件，包括招股说明书、财务报表、法律意见书等。申报审核向相关监管机构提交申请文件，进行审核，包括财务审核、法律审核等。审核与挂牌审核过程经过审核后，监管机构会出具审核意见，决定是否批准挂牌。如果获得批准，则进入挂牌程序。挂牌仪式举行挂牌仪式，正式在交易所上市交易。04挂牌业务的风险与防范法律风险与防范合同风险企业在签订合同时，可能存在合同条款不完善、对方违约等风险。为防范此类风险，企业应建立完善的合同管理制度，并对合同进行审查和监督。知识产权风险企业在经营过程中，可能涉及知识产权纠纷、侵权等问题。为避免风险，企业应加强知识产权保护意识，完善知识产权管理制度。劳动用工风险企业用...
