证-券公司营业部落实精细化管理工作总结VIP免费

高擎精细化管理旗帜践行精细化管理精神——证券公司营业部落实精细化管理实录意大利哲学家克罗齐有言，一切历史都是当代史。昨夜的刀光剑影，血雨腥风，今日都历历在目。历史并没有逝去，其活生生地存在于现实生活之中，存在于我们每个人的精神活动之中。然而，过去的兴衰成败荣辱已经不重要，重要的是我们应当更加重视历史，从中不断汲取养分，未雨绸缪，防微杜渐，防患于未然.历史是一面镜子，从中可以知晓过去、现在和未来。太宗李世民说得好：以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜,可以明得失.遥想当年的证券业界，群雄纵横捭阖，金戈铁马,逐鹿中原，气吞山河,现如今经得起历史沉淀的又有几何！想到这些，无不让人扼腕长叹，存活的则无不如履薄冰,在众多的历史见证者之中，证券无疑是其中当之无愧的骄子之一.证券之所以能够在较短的时间里，快速由一家区域性券商发展成为一家全国性券商，是因为证券各家新老营业部各级领导及其员工恪守先进的行业管理发展理念。凡事预则立，不预则废。证券自立世以来,创立并秉承“追求卓越，规范运作”的企业文化,以此理念为指导，严格贯彻于企业各项活动之中,从而使得营业部的管理水平，服务质量，风控能力，员工素质以及部容部貌等等都有了一个实质性的跨越式发展，因此，证券旗下的各家营业部能够在经纪营销,投资者教育，信息系统安全保障,客户服务,投诉处理等主要业务环节有超人的进展和业绩。当然,千里之行,始于足下。证券慈溪营业部作为证券大家庭的一员,时时处处都在恪守公司总部及各级主管部门的管理要求，在落实精细化管理工作方面，摸索、开拓了一系列行之有效的制度与措施，使营业部的综合竞争能力能够得到持续的提升，那么,证券慈溪营业部是如何恪守精细化管理理念，践行精细化管理精神的呢？首先,证券慈溪营业部在营销管理方面,坚持合规经营，谨慎选择业务营销模式。营业部注重营销人员执业资格的甄别，凡是录用人员必须拥有中国证券业协会颁发的证券业从业资格证书，并且合理控制营业部从业人员规模，杜绝盲目发展，另外营业部确定专门岗位和人员,加强对营销人员的日常培训，管理和监控,提高营销人员的合规意识、职业道德水平、执业技能水准，切实规范营销人员的执业行为，规定营业部从事技术、风险监控、合规管理的人员不能从事营销工作,同时,营业部向客户明示不同类型营销人员的授权范围，为客户咨询提供方便，并接受投资者监督。我部为客户开立证券账户，严格按照证券账户管理规则，提供统一、完整的客户资料,并做到在证券营业部现场开户。开户过程中有效识别，审查客户身份，拒绝无法证实真实身份的客户开户.同时，我部为每个客户单独建立纸质或电子档案。另外，我部高度重视投诉、举报事宜，对违规行为加大处罚力度,确保营业部及证券市场的有序稳定发展。我部建立并完善了科学合理的绩效考核机制，不是简单以客户开户数的多少、客户交易量的大小为标准对营销人员进行考核，我部还将营销人员执业行为是否合规、服务是否恰当和客户投诉情况等方面当为考核的重要依据;其次，证券慈溪营业部在客户服务方面坚持精细化的管理要求，以了解客户为开展精细化服务工作的前提，我部建立健全了客户主动调查制度,重点掌握客户的财务与收入情况。证券专业知识、证券投资经验、风险偏好、年龄等相关信息,同时建立健全客户评估制度，在与客户签订协议时，对客户进行风险承受能力评估,并以书面或者电子方式记载、留存。为了给客户提供适当的产品和服务，我部建立健全了客户分类管理和分类服务制度，在涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务方面,要求一人操作，一人复核，并且留痕，对客户异常交易和涉嫌违规行为及时进行提醒和告知，并主动报告总公司及证券交易所,积极配合交易所规范和约束客户的不当交易行为。我部还建立健全了客户回访制度，定期开展客户回访工作，明确客户回访的责任人和岗位职责，建立标准化的客户回访流程,完整记录回访时间、回访人、回访内容等信息,并且留痕。我部遵循行业自律要求，自觉维护市场的有序竞争局面，...