第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共8页生命中，不断地有人离开或进入。于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。生命中，不断地有得到和失落。于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？投资证券人员绩效考核19.1投资部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1投资预算编制及时率季/年度规定时间内完成预算编制的次数预算编制的总次数×100%投资部2投资计划完成率季/年度实际投资额计划投资额×100%投资部3投资预算控制率季/年度当期实际发生投资费用额投资费用预算额×100%财务部4投资回报阶段目标达成率季/年度回报目标实现数目标总数×100%投资部5项目研究报告的准确性季/年度项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数投资部6投资项目运行监控报告提交及时率季/年度规定时间内提交报告的次数报告提交的总次数×100%投资部7投资方案通过率季/年度方案通过数量方案制定总数×100%投资部19.2证券部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1信息披露及时率季/年度信息披露及时的次数信息披露的总次数×100%证券部2各类材料制作合规性季/年度因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数证券部董事会监事会3季报、半年报、年报编制的及时率季/年度规定时间内完成编制的次数需完成编制的总次数×100%证券部4股东大会筹备满意度季/年度与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值证券部5配股、分红等方案的通过率季/年度方案通过数量方案制定总数×100%证券部第2页共8页第1页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共8页6投资咨询答复及时率季/年度答复及时的次数需答复的咨询总数×100%证券部19.3融资部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1融资总额季/年度企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额财务部2融资计划完成率季/年度实际融资额计划融资额×100%融资部3渠道拓展计划达成率季/年度新拓展渠道数原有渠道数×100%融资部4融资成本降低率季/年度预算成本－实际成本预算成本×100%财务部5融资周期季/年度完成某项融资项目所需要的时间融资部6融资报告通过率季/年度报告通过数量报告制定总数×100%融资部7融资分析报告提交及时率季/年度报告提交及时的次数报告提交的总次数×100%融资部第3页共8页第2页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共8页19.4营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门营业部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1佣金收入20%考核期内佣金收入达到元以上2部门工作计划完成率15%考核期内部门工作计划完成率在%以上3经营成本降低率15%考核期内经营成本降低率达%4客户资产规模15%考核期内客户资产规模达到到元以上5员工持证率10%考核期内员工持证率达%6客户投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率达100%7新增客户数量5%考核期内新增客户数量达到到户8有效客户数量5%考核期内有效客户数量在户以上9客户满意度5%考核期内客户满意度评分在分以上10员工管理5%考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户投诉解决率客户投诉解决率＝解决的投诉数投诉总数×100%2.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量第4页共8页第3页共8页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共8页被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.5客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1存量客户资产20%考核期内存量客户资产达到元以上2新增客户资产15%考核期内新增客户资产达到元以上3客户资金周转率15%考核期内客户资金周转率达%4客户资产流失率15%考核期内客户资产流失率低于%5客户资产增值率10%考核期内客户资产增值率在%以上6投诉解决率5%考核期...
