上海2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共80题）1、《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。（单选题）A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资试题答案：C2、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。（单选题）A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.向代销机构支付认购手续费D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息试题答案：C3、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。（单选题）A.7B.30C.60D.90试题答案：B4、关于加强基金管理人的内部控制，下列说法不正确的是()。（单选题）A.可以消除投资者和基金管理人的信息不对称B.可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为C.可以保障基金财产的安全D.可以保障投资者和基金管理人双方的利益试题答案：A5、基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括()。（单选题）A.自主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原则试题答案：B6、下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中，错误的是()。（单选题）A.基金管理人管理层在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预B.基金管理人管理层应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C.基金管理人管理层不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.在单一股东情况下，基金管理人管理层可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示试题答案：D7、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有（）。Ⅰ.基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ.基金报价单位为每10份基金价格Ⅲ.基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ.基金单笔最大数量应当低于100万份（单选题）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ试题答案：A8、以下不属于基金客户服务原则的是()。（单选题）A.专业规范B.审慎客观C.有效沟通D.投资者利益优先试题答案：B9、关于基金招募说明书，以下表述错误的是（）。Ⅰ.招募说明书每3个月更新一次Ⅱ.招募说明书摘要为每次更新招募说明书的必备内容Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容Ⅳ.招募说明书由基金托管人编制（单选题）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ试题答案：C10、内部控制的要素包括()Ⅰ．控制环境Ⅱ．风险评估Ⅲ．控制活动Ⅳ．内部监督（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ试题答案：A11、关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是()。（单选题）A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止C.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止D.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止试题答案：D12、基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。（单选题）A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装试题答案：D13、关于契约型基金与公司型基金的比较，以下表述错误的是（）。（单选题）A.契约型基金不具有法人资格；公司型基金具有法人资格B.契约型基金财产的债权不得与基金管理人的固有财产债务相互抵销；公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵销C.契约型基金依据基金合同成立，投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见，公司型基金的投资者是基金公司的股东，享有股东权利D.契约型基金采用信托法原理，依据基金合同营运基金；公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式，依据公司章程运营基金试题答案：B14、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是()。（单选题）A.开展审慎调查应当优先根...
