风险管理启动表QAMS-002F01V00PAGE1OF1一部分基本信息部分，由申请部门填写，不得留有空格，若不涉及，请填“险涉及的产品险内容目文件记录□培训和教育□质量缺陷审计厂房、设施、设备设计□厂房、设施、设备的确认□设施卫生设备清洁和环境控制□校正和维护保养□计算机系统和计算机控制设备供应商和合同生产商的评估□包材设计□物料接收、贮存与发放物料使用□产品发运□产品召回验证□过程取样与检验□稳定性研究超标结果□再试验详细内容描述：通过工艺流程、生产过程及工艺条件的分析，运用“鱼刺图”从“人机料法环”五大元素找出影响提取车间生产的因素，并通过FMEA风险管理进行风险评估和风险控制，确保风险得到有效控制。济生堂风险管理启动表QAMS-002F01V00PAGE2OF3请部门产部（提取车间）请日期016请人***请人岗位取车间主任部门负责人审核：日期：质量保证部负责人：日期：二部分风险评估和控制结果质量保证部人员：日期：风险评估和控制报告QAMS-002F02V00PAGE1OF3风险评估和控制报告1.目的运用风险管理的工具2.范围提取生产线的风险评估及控制。3.定义.1参数/工艺参数：在某个工艺下定义单个条件的单个参数。比如工艺参数有温度，真空度，压力，相对密度，数量等等。.2质量属性：一个直接或间接影响物料质量的物理化学或微生物特性（比如产品的纯度、潜能、鉴别、稳定性）。产品指标是生产者提出和证明、由法规机构批准的质量特性。.3可接受范围：在确认过的范围内的工艺参数下进行操作，同时保持其他参数不变，能生产出符合其相应质量特性的物料。.4失效模式和效果分析（.5因果图(Cause-and-EffectDiagram)4.职责序号姓名部门职务主要职责1***质量保证部质量监控员起草风险评估文件并组织评估小组成员参与评估讨论2***质量保证部质量运营室主任参与风险评估，对风险评估内容及降低风险措施提出意见3***质量检验部经理4***物流部经理风险评估和控制报告QAMS-002F02V00PAGE2OF35***生产部经理6***设备动力部经理7***组长质量管理负责人审批评估报告5.项目分析经质量风险分析，按现有生产质量管理模式，该产品的质量风险级别为低风险级。影响产品质量的关键因素有物料的质量，设备、设施，环境，各生产工序的操作规范。见附表1。6.使用的风险工具及参考资料6.1鱼刺图6.2FMEA7.风险可接受性（是否可接受）以上风险均为低风险，通过现有措施可以控制风险，只需进行监控即可。8．风险控制措施/负责人/完成时间8.1对物料的质量应从源头控制，需加强对供应商的管理，每批物料须检验合格，并经审核放行后领用。8.2对生产工序加强质量控制，根据工艺特点制定各工序的质量监控要点如下：8.2.1监控点按生产工序设置监控点，不得遗漏。各监控点如下：(水提)投料量、加水量、煮提温度、保沸时间、水提取液量；（醇提）投料量、加醇量、煮提温度、保沸时间、回收酒精浓度、醇提药液量；（浓缩收膏）浓缩进料量、浓缩温度、真空度、蒸汽压力大小、；（沸腾制粒）投料量、喷液速度、进出风量、制出颗粒量、粉碎筛网目数、过筛后颗粒量；（喷雾干燥）投料量、进料速度、进出风温度、收粉量。8.2.2监控频次每个监控点均需在开工前、生产过程中、生产结束后进行监控，重点工序增加监控频次。8.2.3监控方法风险评估和控制报告QAMS-002F02V00PAGE2OF38.2.3.1开工前及生产结束后，重点监控人、机、料、法、环是否符合工艺标准，风险评估和控制报告QAMS-002F02V00PAGE3OF3达到相应清场要求。监控物料数量、外观质量、标记、贮存条件及管理是否符合要求。监控设备及计量器具是否处于完好状态，有标记，有检定合格证。监控相应的凭证、记录是否齐全规范，决定是否准许开工。8.2.3.2生产过程重点监控工艺规程和岗位SOP的贯彻执行情况，生产现场管理是否有序规范，状态标记是否齐全、正确，批生产记录是否及时填写，中间产品的质量是否达到标准。对物料能否流转，能否入库做出决定，为批生产记录审核提供依据。8.2.4重点工序监控8.2.4.1提取、浓缩收膏、喷雾干燥是保证产品质量的重要工序，重点监控各物料准确投料，提出的药液量及浓缩收膏量，收膏洁净度是否达到，制粒干燥后颗粒大小均匀、无...
