广东嘉应制药股份有限公司关于公司2008年度内部控制的自我评价报告根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》(深证上[2008]168号等法律法规的规定和要求,公司就2008年度内部控制的健全和有效性评价如下:一、公司概况公司系经广东省人民政府办公厅粤办函[2005]235号《关于同意变更设立广东嘉应制药股份有限公司的复函》批准,由梅州市嘉应制药有限公司整体变更设立的股份有限公司,公司于2005年6月1日在广东省工商行政管理局注册成立,设立时的注册资本为4,920万元。2006年9月10日,公司召开2006年第一次临时股东大会,会议审议通过以经审计的2006年6月30日的资本公积、任意盈余公积及未分配利润转增股本,合计增加股本12,300,000.00元。增资后股本变更为61,500,000.00元。公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]446号文《关于核准广东嘉应制药股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准,向社会公开发行人民币普通股(A股2,050万股,每股面值人民币1.00元,于2007年12月18日在深圳证券交易所上市,“”证券简称为嘉应制药,证券代码“为002198”,公司总股本变为人民币82,000,000.00元,截止2008年12月31日,未发生变化。公司经营范围为生产:片剂,胶囊剂,颗粒剂,丸剂(密丸、水密丸、水丸,散剂,中药前处理和提取车间(口服制剂〔药品生产许可证有效期至2010年12月31日〕。货物进出口、技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营。二、公司内部控制制度制定的目的和原则(一公司内部控制制度制定的目的1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;2、建立有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动的正常有序运行;3、建立良好的公司内部经营环境,防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全、完整,保证股东利益的最大化;4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。(二公司内部控制制度制定的原则(1全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。(2重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。(3制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。(4适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。(5成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。三、公司内部控制制度的建立、健全情况(一控制环境1、经营管理的观念、方式、风格公司是严格按照《公司法》设立的股份有限公司,从公司的成立到上市,坚持了高标准、严要求的原则。公司管理层对内部控制制度的制定和实施非常重视,认为只有建立完善高效的内部控制才能使公司的生产经营活动有条不紊、才能提高工作效率、才能进一步提升公司整体管理水平。2、治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定,公司建立了股东大会、董事会、监事会和董事会领导下的总经理负责制,各司其职、规范运作。3、组织架构公司根据职责划分结合实际情况,设立了行政办、生产部、开发部、营销中心、财务部、质管部、设备部、物料部、审计部等职能部门,各职能部门之间职责明确,相互牵制。(二制度建立健全情况1、公司治理方面公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定和要求,制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理细则》、《重大信息内部报告制度》、《累积投票实施细则》、《对外担保制度》、《合同管理制度》、《印章管理制度》、《内部审计制度》、《独立董事年报工作制度》和董事会各专门委员会工作细则等重大规章制度,以保证公司规范运作,促进公司健康发...
