寿险公司内部控制评估表——法人机构评估点描述缺陷过程和风险被充分识别且控制措施被明确规定控制措施能合理实现目标控制措施被有效执行总分责任部门①②③④⑤⑥⑦二①*④水⑤*⑥⑧1、控制环境（15分）（1）基本环境（4分）董事会办公室①建立股东大会、董事会、监事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构，为公董事会办公室司内部控制目标的实现提供合理保证（1分）
②明确董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任（1分）
董事会办公室③在各项业务和管理活动中制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求，并为制疋和评审内部控制目标提供指导（1分）
董事会办公室④在相关职能和层次上建董事会办公室立并保持内部控制目椒1分）
（2）组织结构（6分）人力资源部①严格遵守国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，艮据公司业务规模、经营管理的需要以及合理、精简、高效的原则设置机构；遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置部门和岗位（1分）
人力资源部②明确各机构、部门、岗人力资源部位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达，使员工清晰的了解其岗位的职责和标准（1分）
③明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求（1分）
人力资源部④配备足够的具有相应知识、经验和技能的人员，确保其有效履行岗位职责（1分）
人力资源部⑤明确各岗位的报告关系，确保管理人员能够得人力资源部到履行职责需要的信息（1分）
⑥定期根据经营情况或环境变化对组织结构进行评价，及时进行必要的修正（1分）
人力资源部（3）企业文化（2分）人力资源部①培育积极健康的企业文化，对企业文化的内涵及其策划、渗透、评估与改进作出明确的规定（1分）
人力资源部②向员工传达风险管理、人力资源部内部控制、合规经营的重要性，引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职
