ISO9000现场审核要素培训课件VIP免费

现场审核预备会议首次会议审核沟通收集审核证据形成审核发现审核结论审核报告末次会议见第八章1介绍被审核方的基本情况2介绍审核计划，审核目的、范围3介绍产品的工艺流程、关键工序等4介绍预访问和文件初审的情况以及现场需对文件进行验证的重点5分发现场审核使用的有关资料和记录表格等预备会由审核组在现场审核前召开预备会适当时，应与被审核方的管理者或相关部门负责人举行首次会议。目的是：a)评审审核计划b)提供审核活动如何进行的简要概述c)确认沟通渠道d)提供被审核方询问疑问的机会小型组织内部审核时，首次会议可简单地沟通所实施的审核并解释审核的性质会议应是正式的，并应保存出席记录首次会议议程包括：a)人员介绍b)确认审核目的、范围和准则c)确认审核时间表和其他与被审核方有关的安排，包括各种会议和变更d)实施审核的方法和程序，说明审核是抽样调查活动e)确认双方沟通联系方式f)确认所使用的语言首次会议g)确认被审核方将保持审核进程的信息h)确认审核组需使用的资源和设施I)确认与保密有关的事项j)确认有关的工作安全性、突然事件和对审核组的安全程序k)确认向导l)报告的方法m)有关审核可能终止的条件的信息n)任何上诉的信息首次会议请领导作简短发言需注意的事项：准时控制会议时间，一般不超过30分钟完成预定的事项审核员的仪表由审核组长主持会议首次会议a)建立联系并适时会见b)对组织或场所的特殊部分安排访问c)确保知道有关安全设备和安全手续的规则并不妨碍审核组成员d)作为被审核方的代表目击审核e)对审核员的请求，给予澄清或在收集正确的信息方面给予帮助向导的任务和职责审核组应定期地交换意见，以交流信息、评估审核进程，需要时调整计划和人员安排发现重大问题（如安全、环境或质量）应及时报告给被审核方，适当时，报告给审核委托人当难以达到审核目的，组长应向委托人和被审核方报告，以确定适当的措施需改变审核范围时，应评审并经委托人批准，适当时应经被审核方批准审核期间的沟通主要内容有1审核员口头报告当天审核的进展情况和发现的问题2组长进行简要总结，指出注意事项3请陪同人员或被审核方确认和澄清任何含糊的问题4征求被审核方的意见，必要时调整审核计划5强调不符合项报告将以书面形式提交6如果出现了足以导致审核中止的情况，在小结会上应向被审核方通报并予以商定小结会对收集的审核证据应进行评价评价方法：与审核准则比较，得出审核发现审核发现：符合或不符合之处评审审核发现：确认获得的审核证据正确，并且不符合被理解形成审核发现报告符合性，简要地说明审核的场所、职能、过程或要求。每个符合的审核发现和它们的支持证据应予以记录报告不符合，并进行分类。每个不符合的审核发现和它们的支持证据应予以记录不符合需与被审核方代表进行评价、确认出现分歧时，应予解决，未解决应予记录形成审核发现不合格（不符合）：未满足要求（ISO9000：20003.6.2）不符合项--未满足要求的项目，可表现在QMS的各个方面例：文件、产品、设备、活动、人员、过程、环境等确定不符合项的原则：--以审核证据为基础--证据是审核员亲自收集的--判断的依据是审核准则不符合项报告严重不符合项：--与QMS标准要求严重不符合--过程控制能力低，产品质量低劣--可以产生严重后果或已有严重的后果--一般不符合项数量太多，且集中在某一过程/区域一般不符合项：--明显不符合规定要求--对产品质量特性有直接影响--文件之间不协调，甚至相互矛盾不符合项报告--分类观察项：可能构成不符合项或潜在不符合项--证据稍不充分--尚未构成不符合项，但其趋势可能成为不符合项--孤立、偶发的问题观察项≠不符合项，必要时应形成报告，提醒注意观察项被审核的部门(区域)或过程(活动)审核员陪同人员日期不符合项事实描述不符合项判断与结论不符合项种类或程度被审核方对不符合项的确认产生不符合项的原因分析纠正措施与完成时间纠正措施实施情况的验证记录不符合项报告--内容背景描述客观证据判断类别处置语言简洁、准确，易于理解。尽量使用被审核方的术语事实清楚：有必要的细...