讲述人：企业合规管理Learningcorporatecompliancemanagementhelpsbusinessesshapeafavorablebusinessenvironment.深入了解合规管理严格规范个人行为时间：20XX.XX.XXLOGO合规概述员工行为基本规范业务条线合规指引Directory目录ComplianceOverviewBasicCodeofConductforEmployeesBusinessLineComplianceGuidelines010203LOGO合规概述Learningcorporatecompliancemanagementhelpsbusinessesshapeafavorablebusinessenvironment.第一部分内容LOGO合规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规的概念合规风险指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。合规风险的概念合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的概念LOGO一、合规、合规风险与合规管理合规是公司持续稳健发展的内在要求合规是构建内控长效机制的必由之路合规是增强公司核心竞争力的重要措施合规是衡量个人职业素质的重要标准1234合规二、合规的重要性LOGO公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。三、合规管理目标LOGO管理目标全面合规管理合规业务合规全员合规四、合规管理理念LOGO主动合规（一）独立性原则（二）全面性原则合规管理总部独立履行合规管理职责，对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。合规是公司全体员工的共同责任，合规管理应遵循全员参与，全过程监控，全方位管理的原则。（三）分工协作原则合规管理总部在公司内部享有独立的地位，合规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门之间确立明确的分工、协作关系，界定各自的职责，确保公司合规管理体系的健全、有效。五、合规管理原则LOGO每个员工有责任保证在自身经营管理和执业行为的合规性。合规总监和合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。公司合规管理实行董事会领导下的合规总监负责制建立由公司董事会及董事会合规管理与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其职的严密的组织架构，分别履行决策与辅助决策、监督、执行与反馈职能。六、合规责任主体和组织体系LOGO合规管理，人人有责《合规与银行合规部门》《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》《合规的作用——白皮书》《内部控制——整合框架》《企业风险管理——整合框架》主要文献七、国际合规管理主要文献LOGOLOGO员工行为基本规范Bylearningthefundamentalbehaviorsofemployees,businessescanestablishapositive,professional,andcompetitivenessofthecompany.第二部分学习内容一、基本合规职责董事会、监事会合规管理总部各部门及分支机构负责人所有员工注：详见《员工合规手册》合规总监LOGO1.公司员工应主动自觉地遵守适用于证券业务经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与证券业务活动相关的行为准则和道德规范。合规不仅应从字面上理解相符，更应在内涵和行为上遵循和达标，做到诚信、正直、守法、合规；4.公司员工应遵守国家和公司的保密规定及外事纪律;2.公司员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责;3.公司员工应遵循诚实守信的理念，在进行经营活动中做到诚实和公正，尽力维护客户和公司的合法利益;二、员工行为合规的原则性要求LOGO员工必须遵循的原则二、员工行为合规的原则性要求5.公司员工应遵守公司关于应对媒体的纪律要求，确保公司合法权益和良好声誉不受损害;7.公司员工应接受与本人履行岗位职责相关的职业培训，学习、掌握和执行与履行岗位职责相关的国家法律和规章制度;8.公司员工不得将同业或其他行业（单位）的不良做法作为行事依据;9.公司员工不得以违规为代价争取业务机会和个人、小团体利益。6.公司员工如...
